商業(yè)社會與資本主義：我們?yōu)楹螌ω敻缓兔巳绱送瞥纾?/h1>

2021-09-16 17:16

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亞當(dāng)·斯密/Shutterstock

文 | 杰西·諾曼

選自《亞當(dāng)·斯密傳》

我們生活在一個新的“鍍金時代”，在這個時代，出現(xiàn)了極端的財富，大眾對財富和名人十分推崇，同時公眾對政治和經(jīng)濟制度的穩(wěn)定性和公平性的擔(dān)憂卻在不斷升級。我們有充分的理由對長遠的前景感到樂觀，全世界也有更多人比以往任何時候都更長壽、更富有、更健康。公眾對資本主義的祛魅從未達到今天的程度。

- “我們必須回到經(jīng)濟現(xiàn)代性的黎明”-

我們應(yīng)該如何做才能保障和擴大市場利益，并控制其不良影響？如何重拾公眾對市場和市場體系的信任？如何保護這個有限制的但仍然無價的遺產(chǎn)？

我們需要為我們的時代制定一個新的總體敘事。我們需要更好的公眾理解框架、更好的解釋、更好的共同身份，通過這些框架，我們可以對這些問題達成和解。為了創(chuàng)建這一框架，我們必須回到經(jīng)濟現(xiàn)代性的黎明，回到亞當(dāng)·斯密本人。這不是一個被黨派人士歌頌、被詆毀者譴責(zé)的漫畫式的、單調(diào)的、自由主義者的斯密形象，而是斯密在他所有著作中的詳細論證，從倫理學(xué)到法理學(xué)再到政治經(jīng)濟學(xué)的實際思想。即使是經(jīng)濟學(xué)家，即使他們讀的書足夠多，也很少有人讀過《國富論》第一卷和第二卷以外的內(nèi)容。然而，在許多方面，斯密提出的問題正是我們面臨的問題，他的著作是一個被忽視的充滿洞察力和智慧的寶庫。

真實的斯密不是一個從《道德情操論》中的利他主義轉(zhuǎn)向《國富論》中的利己主義的知識分子的叛徒。他不是一個市場原教旨主義者，不是一個經(jīng)濟自由主義者，也不是那種強烈意義上的認可自由放任的經(jīng)濟學(xué)家。他不是自私自利的鼓吹者，不是親富者，也不是厭惡女性的人，他不是“經(jīng)濟人”的創(chuàng)造者，也不是掠奪性資本主義的創(chuàng)始人。他當(dāng)然也沒有寬恕奴隸貿(mào)易。但他曾經(jīng)是，現(xiàn)在是，將來也會永遠是，一位具有非凡深度和力量的思想家。他被正確地稱為經(jīng)濟學(xué)之父，從概念上講，這是因為他是把市場完全置于經(jīng)濟學(xué)思想中心的第一人，從實踐上講，在斯密之后的經(jīng)濟學(xué)家很少有人不欠他的知識債，包括馬克思和凱恩斯。而且，他的政治經(jīng)濟學(xué)的范圍遠比單純的經(jīng)濟學(xué)廣泛，他同樣可以公正地被認為是社會學(xué)的奠基人之一。他的牛頓式的科學(xué)哲學(xué)，雖然在后來美國哲學(xué)家查爾斯·桑德斯·皮爾斯的著作中得到了偉大的現(xiàn)代化探索，但是其意義仍未得到充分理解。

對許多人來說，斯密的政治經(jīng)濟學(xué)將永遠占據(jù)重要地位：它既可作為經(jīng)濟分析的模型，又對人類行為、市場、貿(mào)易、專業(yè)化、分工、稅收以及補貼、賞金和保護的負面影響等提供了具體見解。也有人會欽佩他的道德平等主義，欽佩他對弱者的感情，欽佩他對尊嚴和可敬對人的地位和自我意識的重要性的信念，欽佩他在“自然自由體系”中把不平等降到最低的方式，欽佩他對裙帶資本主義的毀滅性抨擊，欽佩他的人類發(fā)展階段論，欽佩他對商業(yè)社會取代封建主義的歷史分析，以及他對商業(yè)社會極其精妙的探索和捍衛(wèi)（這種探索比后來波蘭尼對“市場社會”的分析要細致得多）。還有一些人會認識到斯密的理論的基礎(chǔ)性和重要性，包括關(guān)于道德和社會規(guī)范的理論以及法理學(xué)。

如果只看到斯密思想的一部分，就會忽略其整體的力量和一致性。對斯密來說，“財產(chǎn)的狀態(tài)必須隨著政府的形式而變化”，因為財產(chǎn)和政府都依賴基于社會共識的規(guī)范和模式，它們的發(fā)展都以人類的道德情感為基礎(chǔ)。因此，政治和經(jīng)濟最終不可能相互分離，或者說任何一方都不可能與道德評價分離。不可能有無關(guān)價值的經(jīng)濟學(xué)，雖然我們可以分離出經(jīng)濟的、政治的、道德的不同角度來討論人類行為，但這樣做只是反映了我們對知識便利性的需要，而不是說他們在本質(zhì)上是深度割裂的。

- 源于斯密思想的六個經(jīng)驗 -

因此，新的敘事必須從新的政治經(jīng)濟學(xué)開始。這項事業(yè)將是許多人的工作，超出了本書的范圍。但是我們可以從斯密的思想中總結(jié)出6條經(jīng)驗，或許可以預(yù)見其中的一些主旨。

第一，我們必須把資本主義和商業(yè)社會區(qū)分開來。對斯密來說，正如我們看到的，商業(yè)社會的出現(xiàn)是“每個人……在某種程度上都成為商人”的時刻。它標(biāo)志著封建主義向我們所知的經(jīng)濟現(xiàn)代化的歷史轉(zhuǎn)變：出現(xiàn)了一個社會，而不是一個氏族或部落；人們在法律的約束下自由交易；這個社會至少在原則上包容所有人，并將財富和機會傳播給所有人；社會產(chǎn)生的盈余可以用來保護弱勢群體；按照人的本能和人性工作；人們不是通過武力、階級或等級，而是通過相互的道德和社會義務(wù)團結(jié)在一起。

從這個角度看，商業(yè)社會是一種具有非凡價值的成就，我們有責(zé)任保護和提升這一成就。它具有巨大的彈性，至少在其民主形式下，它具有獨特的能力，能夠獲得公民的忠誠，并通過促進公民的繁榮和自由來維持其合法性。在斯密令人驚嘆的全面而富有啟發(fā)性的論述中，這種忠誠體現(xiàn)在不同的方面：歷史、共同的身份和敘事以及作為其基礎(chǔ)的規(guī)范、公共機構(gòu)、競爭和經(jīng)濟利益，所有這些都從根本上源于人類對愛和變得可愛的渴望，以及互通有無、以物易物和互相交易的本能。如果缺乏有效的、運作良好的市場和國際貿(mào)易秩序，人類就不可能有體面的未來。如果維護商業(yè)社會需要改革資本主義，那么我們就必須改革它。

第二，商業(yè)社會需要有韌性、有節(jié)制、有戰(zhàn)略、有實力的政府。市場依賴于明智的法律和良好的執(zhí)法，而道德社會需要人們不僅僅有法律上的自由，還能在充分發(fā)揮其能力時也享有自由。斯密曾提出要把貿(mào)易從過分細致的管制和補貼的有害影響中解放出來，但是人們很容易忘記政府在他的思想中處于核心地位，政府是國家的保護者、司法的裁決者和執(zhí)行者、條約的簽署者、貿(mào)易的保證者（雖然英國政府曾支持《航海法案》），政府是公共工程、基礎(chǔ)設(shè)施和地方學(xué)校的建造者，也是市場的監(jiān)管者。除此以外，我們還可以加上現(xiàn)代政府被授予的職能，如提供風(fēng)險保險，在不同代際人口之間重新分配收入，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟，還可以在物理空間和網(wǎng)絡(luò)空間等領(lǐng)域建立新的市場。在這些領(lǐng)域，只有政府監(jiān)管才能明確界定產(chǎn)權(quán)，有效分配商業(yè)風(fēng)險和回報。隨著市場、商業(yè)、社會需求和國際關(guān)系的復(fù)雜性的增加，對政府的要求也變得更加復(fù)雜，這就帶來了嚴重的政治挑戰(zhàn)。但是，“私營部門掙錢，公共部門花錢”的想法忽略了一點：兩者都需要彼此才能實現(xiàn)有效運作。

第三，成功的商業(yè)社會之所以擁有強大的國家，不僅僅是因為它們需要這樣的國家，更因為它們有能力支撐強大的國家：它們擁有獨立的機構(gòu)和多元主義，能夠抵御國家統(tǒng)治的可能性。最重要的是，它們擁有合法性、認同、文化和信任，因為整個系統(tǒng)，無論市場還是政府，都依賴于信任。合法性之所以重要，首先是因為它反映并促成了社會信任，以及相互義務(wù)的模式和對等性，沒有這種信任，一個社會就無法團結(jié)起來。在實踐層面，社會信任使稅收成為可能。英國在整個18世紀都有比較高的稅收水平，部分原因是盡管政府有很多不完善的地方，但有足夠的社會信任和合法性來征稅。當(dāng)2007-2008年的金融危機爆發(fā)時，直接的解決方案并不在于國際機構(gòu)或多邊組織，而是在于一個國家征稅和支出的權(quán)力，這讓英國、美國和其他國家迅速地支持和救助了它們破產(chǎn)的銀行。這場危機本身是毀滅性的，不僅因為它的經(jīng)濟后果，還因為它對社會資本，即信任的破壞。全球金融業(yè)具有破壞信任的獨特能力，因為它的規(guī)模，貨幣和信貸的普遍重要性，還因為它也許比任何其他行業(yè)更根植于信任，即信托關(guān)系。正如斯密所言，金融業(yè)需要“防火墻”，以防止其周期性的危機擴大成普遍的災(zāi)難性事件，就像2007-2008年那樣。

第四，除了具體的缺陷之外，商業(yè)社會還有內(nèi)在的弱點。因為市場互不相同，它們都帶有自己的弊病。市場的目的是促進貿(mào)易，有效地配置商品、服務(wù)和資本，刺激創(chuàng)新，從而為公眾的最大利益服務(wù)。正如斯密所展示的，在運作良好的市場中，這些不同的利益通常是一致的。但是，他證明了，當(dāng)市場運作不良時，不同方面的利益可能會出現(xiàn)分化，市場運作不良有多種形式：出現(xiàn)壟斷的傾向，監(jiān)管不力，動物精神的喪失，以及更廣泛的，由于尋租、信息和權(quán)力的不對稱以及所有者和代理管理者之間的利益沖突促成的裙帶資本主義。裙帶資本主義是一種普遍意義上的弊端，它損害了經(jīng)濟，腐蝕了政治，擴大了不平等，并使市場和商業(yè)社會本身變得無效并失去合法性。當(dāng)公司和市場與公共利益失去聯(lián)系，當(dāng)商業(yè)回報不受商業(yè)價值影響，裙帶資本主義就會蓬勃發(fā)展。這些事情削弱了市場交換的核心原理：市場交換應(yīng)該如斯密在他的自然自由體系中所描述的，是“普遍富?！钡脑慈雌毡榉睒s，而不是少數(shù)人的富裕。

然而，第五個教訓(xùn)是，裙帶資本主義遠不是現(xiàn)代商業(yè)社會面臨的唯一挑戰(zhàn)。最深層次的威脅是人們價值理念的變化。一方面是公共領(lǐng)域的不斷商業(yè)化，另一方面是新技術(shù)的影響。這些新技術(shù)有能力使競爭環(huán)境進一步向圈內(nèi)人傾斜，遠離公民和消費者，從而使裙帶資本主義更加惡化。社交媒體的傳播還引出了公共問責(zé)和合法性的深刻問題。這些問題涉及社交媒體對弱勢群體及青少年的影響，以及通過社交媒體的傳播能力操縱輿論對民主的影響。這就是臉書在2010年美國國會選舉期間進行“6 100萬人的社會影響力和政治動員實驗”的教訓(xùn)，更不用說最近披露的社交媒體的政治力量，這超過了它們榨取租金和排斥競爭對手的能力。

亞當(dāng)·斯密有力地解釋了我們是如何生活在一個通過人與人之間的互動產(chǎn)生價值觀的世界里：縱向上，是對富人和權(quán)貴的崇拜，以及商業(yè)社會對同情，特別是對窮人的同情的潛在抑制；橫向上，是與他人做比較的傾向，以及我們“不僅要被愛，而且要顯得可愛”的愿望。

斯密很好地診斷了今天人們對社會比較的貪婪欲望，以及這種貪婪造成的地位焦慮。這是社交媒體的核心內(nèi)容，它讓年輕人產(chǎn)生越來越多的精神病態(tài)，而對這種貪婪的利用又是其產(chǎn)品邏輯和商業(yè)模式的核心法則。從斯密的角度來看，關(guān)鍵問題不僅在于公共責(zé)任與行使權(quán)力的合法性，更重要的是我們對自我的想象。

最后一個教訓(xùn)是，隨著商業(yè)社會的不斷發(fā)展，也不斷出現(xiàn)了新的挑戰(zhàn)。今天，商業(yè)社會的本質(zhì)可以說比以往任何時候都變得更快。人工智能、機器人和自動化正在改變世界上的工作。全球化正在將世界各地最有生產(chǎn)力的工人吸引到已經(jīng)在享受商業(yè)社會福利的國家，而剩下的那批人則在遭受貧困的威脅。即使在工業(yè)化國家內(nèi)部，不同地區(qū)和社會之間，不同群體之間，在死亡率和健康方面的差距也在急劇擴大。收入的兩極分化讓非常富有的人從精神上、身體上和財務(wù)上自我隔離，轉(zhuǎn)移到（實際的或虛擬的）私人的封閉社區(qū)之中，這將明顯削弱人們納稅并分擔(dān)風(fēng)險的動機，而這種動機是現(xiàn)代福利國家理論的核心。每天都有大量的流動性和風(fēng)險通過影子銀行網(wǎng)絡(luò)在監(jiān)管不足的地方進行交易。二戰(zhàn)后建立的以規(guī)則為基礎(chǔ)的貿(mào)易體系，隨著貿(mào)易集團的發(fā)展，已經(jīng)變得越來越無效。亞洲經(jīng)濟經(jīng)歷了相對疲軟的200年，這一反?，F(xiàn)象已經(jīng)結(jié)束。越來越多的大規(guī)模、技術(shù)先進的公司顯然有能力為了自己的利益去欺壓城市、國家甚至是所有人（只需假以時日）。就商業(yè)社會本身來說，典型的西方資本主義與民主相結(jié)合的形式，正受到國家資本主義模式的威脅。

因此，一種新的斯密式的敘事必須在變革的沖擊下和分裂的力量中形成。這些驚人的事態(tài)發(fā)展要求我們在思想和實踐上進行有力的革新。政治、政治審議和政治理解都需要被重新挖掘和激發(fā)?，F(xiàn)代商業(yè)社會所依賴的“同意”正在崩潰，而原本人們是自由地選擇了同意，相信它將使自己繁榮。所謂的發(fā)達國家對全球化沒有答案，因為他們沒有超越意識形態(tài)和自身利益的界限。我們沒有見到歷史的終結(jié)，思想?yún)s反而走向了終結(jié)。我們必須更深入、更具體地去反思社會、文化和經(jīng)濟，問問自己我們是什么，我們能成為什么？今天，在一個充滿不確定性、極端主義和誤解的世界里，我們比以往任何時候都更需要亞當(dāng)·斯密，以及將他的思想貫徹到底的智慧。

本文整理自《亞當(dāng)·斯密傳：現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)之父的思想》【英】杰西·諾曼著 中信出版集團

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