中證網(wǎng)4月20日消息，近日，上海證監(jiān)局對國開證券上海分公司采取責(zé)令改正措施，并對兩任負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話措施。上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，國開證券上海分公司存在幾方面問題，一是分公司時任總經(jīng)理郭偉在內(nèi)部檢查中被發(fā)現(xiàn)存在向利益關(guān)系人提供財物的情形，分公司未向上海證監(jiān)局報告該違規(guī)行為；二是分公司未向上海證監(jiān)局報備反洗錢制度和組織架構(gòu)等情形。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形反映出國開證券上海分公司內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理存在缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修訂）第六條第一款的規(guī)定，決定對國開證券上海分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

除了國開證券上海分公司外，該分公司時任總經(jīng)理郭偉、現(xiàn)任負(fù)責(zé)人夏文超均被采取監(jiān)管談話措施。

（原題為《國開證券上海分公司被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施 兩任負(fù)責(zé)人遭監(jiān)管談話》）