針對資管業(yè)近期的野蠻生長，監(jiān)管層開始“抓鼠”。從9月12日于鄭州召開的“資產管理業(yè)務座談會”上傳出消息，包括中信證券、華泰證券在內的6家券商和基金子公司違規(guī)行為被查處。

        證監(jiān)會主席助理張育軍在該次會議上指出，資管業(yè)務要守住8條底線，“資管產品的杠桿率不得超過十倍”。

        有參與此次會議的人士透露，此次會議的召開，主要就是為了遏制資管業(yè)內逐漸蔓延開來的違規(guī)勢頭，會議通報了始于今年8月初的專項現(xiàn)場檢查的結果?；鸸竞腿藤Y管的一把手被要求出席會議。

        上述與會人士稱，“有些券商的違規(guī)行為比較嚴重，也涉及到了個人違法行為”，華泰證券的涉案業(yè)務負責人已被移送稽查，“涉及內幕交易、分級產品利益輸送等問題”。同時，華泰證券的資管部門多名從業(yè)人員被認定為不適當人選，取消從業(yè)資格。

        除了華泰，其他5家違規(guī)較嚴重的機構包括中信證券和華融證券；違規(guī)的基金子公司包括萬家共贏資產管理有限公司、金元百利資產管理有限公司、深圳華宸未來資產管理有限公司。

        華泰證券和中信證券的券商資管業(yè)績名列前茅。2013年，中信證券的資管規(guī)模率先突破5000億元，業(yè)內排名第一，截至2014年6月30日，中信證券資管規(guī)模增長至6483億元。華泰證券受托資管規(guī)模今年上半年達到2772億元，比2012年飆升318%，業(yè)內排名前五。

        事實上，近年來，整個資管業(yè)務都在極速擴張，其規(guī)模已相當驚人。據證監(jiān)會統(tǒng)計，截至2014年7月底，證券公司、基金管理公司及其子公司資管規(guī)模達到10.2萬億元，其中證券公司資管規(guī)模7萬億元，基金管理公司專戶規(guī)模9224億元，基金子公司專戶規(guī)模2.29萬億元。

        風險隨之而至。

        就此，張育軍在9月12日的會上強調了資管業(yè)務要牢牢守住的八條底線：不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規(guī)承諾保本保收益；不得不適當?shù)匦麄鳌N售產品，誤導欺詐客戶；不得開展資金池業(yè)務；不得利用資管產品進行商業(yè)賄賂；資管產品的杠桿率不得超過十倍；不得投資于高污染、高能耗等國家禁止投資的行業(yè)；不得對業(yè)務人員、管理團隊實施當期激勵。

        值得注意的是，華泰證券資管違規(guī)并非首次。去年5月，華泰證券曾公告，旗下一款資產管產品變相擴大投資范圍，交易系統(tǒng)發(fā)生信息安全事件，營業(yè)部員工涉嫌觸犯法律。除了理財產品存在違規(guī)投資行為，華泰證券還存在防火墻失控的問題。

        至于此次事發(fā)征兆，華泰證券9月6日曾有公告。根據公告，2013年1月至今年3月期間，華泰證券管理的華泰紫金增強債券集合資產管理計劃、華泰紫金周期輪動集合資產管理計劃等多個資產管理計劃，存在同日或隔日通過交易對手實現(xiàn)不同計劃之間間接進行債券買賣交易的情形。