券商前高管討薪討回639萬元。

近日，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布了北京市第二中級人民法院（以下簡稱“北京中院”）判決的國都證券（870488）與常喆的勞動爭議二審民事判決書。二審判決書顯示，因任職期間，國都證券以自有資金參與的產(chǎn)品凈值出現(xiàn)大幅下跌，國都證券時任總經(jīng)理常喆被拖欠獎金，雙方因此產(chǎn)生訴訟。

據(jù)了解，本案爭議的焦點主要有兩方面：一是常喆是否應(yīng)領(lǐng)取2015年、2016年的遞延未支付部分及2017年的績效獎金。二是常喆2017年應(yīng)領(lǐng)取績效獎金的數(shù)額。

最終，二審判決書裁定，維持一審判決，即國都證券支付常喆2015年度高管獎金2019年遞延未支付部分72萬元；支付常喆2016年度高管獎金2018年、2019年及2020年遞延未支付部分160萬元；支付常喆2017年度高管獎金407萬元。

測算顯示，國都證券共應(yīng)支付常喆639萬元。二審判決書指出，本判決為終審判決。

任職期間成立的項目虧損，國都證券決定不支付常喆獎金

具體來看，二審判決書顯示，常喆2001年12月28日入職國都證券，任副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理職務(wù)，負責(zé)國都證券管理與業(yè)務(wù)開展。2016年4月24日，常喆達到法定退休年齡，后又返聘至2018年11月30日，繼續(xù)任國都證券總經(jīng)理。

二審判決書指出，常喆2015年度績效獎金稅前為540萬元，2016年已支付60%，遞延三年等額支付剩余40%，2019年應(yīng)支付第三年的遞延部分72萬元未支付。2016年度績效獎金為400萬元，2017已支付60%，遞延三年等額支付剩余40%，至今未支付。

國都證券表示，2015年至2016年期間，常喆擔(dān)任公司總經(jīng)理，對公司生產(chǎn)經(jīng)營負責(zé)。2015年至2017年期間，國都證券自管資金投資的八只資管產(chǎn)品，在2017年風(fēng)險全面爆發(fā)。由于金融產(chǎn)品風(fēng)險爆發(fā)具有滯后性、聚集性，涉及金額巨大，所以高管的獎金要求遞延三年支付。常喆作為最高決策者，本著責(zé)任和權(quán)利相匹配原則，董事會決定不發(fā)放常喆績效獎金。

國都證券在二審中提交的材料表示，在常喆主持下，其公司于2015年、2016年期間設(shè)立的7只產(chǎn)品，截止2021年3月31日給其公司造成損失為3.44億元。

常喆認為，2017年底之前其任總經(jīng)理期間，是由兩個決策委員會章程和制度及投資流程來進行投資決策的，是按議事規(guī)則集體決策，不是一個人決策的。同時，相關(guān)產(chǎn)品沒有最后到期或相關(guān)產(chǎn)品投資的債券所涉及債權(quán)債務(wù)關(guān)系未終結(jié)前，不能即作出“投資失敗”的結(jié)論。

兩大爭議焦點，國都證券一審、二審均敗訴

二審判決書顯示，一審法院認為，案件爭議的焦點主要有兩方面：一是常喆是否應(yīng)領(lǐng)取2015年、2016年的遞延未支付部分及2017年的績效獎金。二是常喆2017年應(yīng)領(lǐng)取績效獎金的數(shù)額。

針對第一焦點，一審判決書指出，首先，相關(guān)資料顯示國都證券對常喆任公司總經(jīng)理履職期間取得的成績作出了肯定。

其次，常喆任公司總經(jīng)理期間，相關(guān)產(chǎn)品的成立決定，均是經(jīng)過國都證券召開產(chǎn)品與業(yè)務(wù)審核委員會集體進行投票決策的結(jié)果。國都證券在發(fā)放2017年的績效獎金時，并未對參與上述產(chǎn)品投票決策的產(chǎn)品與業(yè)務(wù)審核委員會的委員中任何人進行追責(zé)，相反產(chǎn)品與業(yè)務(wù)審核委員會的委員們都如愿以償拿到了遞延獎金及2017年的績效獎金，只有常喆未領(lǐng)取到。

再次，國都證券未提供常喆在履職期間存在未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的情形，相反在2017年的報告中及董事會的決議中均作出了常喆在履職期間認真負責(zé)、忠于職守、超期服役，為公司經(jīng)營發(fā)展作出了貢獻的評價。國都證券將2018年、2019年存在的虧損全部由常喆一人承擔(dān)，缺乏事實及依據(jù)。

因此，對常喆要求國都證券支付其2015年、2016年未支付的遞延獎金及2017年度的績效獎金，法院予以支持。

針對第二個焦點，一審判決書指出，根據(jù)國都證券相關(guān)薪酬規(guī)定中的計算公式，和國都證券出具的常喆2017年度按照績效激勵方案最終考核得分為84.31分及2017年國都證券的凈利潤計算出計提獎金的數(shù)額，是有依據(jù)的。法院經(jīng)計算同時參照前三年常喆的績效獎金數(shù)額，國都證券應(yīng)支付常喆2017年的獎金407萬元。

北京中院認為，一審判決認定事實清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。因此，駁回國都證券上訴，維持原判。同時，該判決為終審判決。

國都證券2018年出現(xiàn)虧損

官網(wǎng)資料顯示，國都證券是由國都證券有限責(zé)任公司整體變更而來。國都證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，在中誠信托有限責(zé)任公司和北京國際信托有限公司原有證券業(yè)務(wù)整合的基礎(chǔ)上，吸收其他股東出資，于2001年12月28日成立的綜合性證券公司，注冊地為北京。

2015年6月23日，公司組織形式由有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司，并正式更名為“國都證券股份有限公司”，注冊資本變更為46億元。2015年12月31日完成增資擴股，注冊資本增至53億元。

業(yè)務(wù)方面，包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。

股東方面，2020年年報顯示，中誠信托有限責(zé)任公司為國都證券第一大股東，持股比例為13.33%。北京國際信托有限公司緊隨其后，持股9.59%。國華能源投資有限公司持股7.69%。

此外，同方金融控股（深圳）有限公司、重慶國際信托股份有限公司、山東海洋集團有限公司、東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司持股比例均超過5%，分別為5.95%、5.28%、5.13%、5.13%。

值得一提的是，2020年中報披露時，國都證券持股比例超過5%的公司僅有5家，同方金融控股（深圳）有限公司、重慶國際信托股份有限公司彼時的持股比例分別為4.96%和4.72%。

業(yè)績方面，Wind數(shù)據(jù)顯示，近幾年，國都證券營收與凈利潤波動明顯。

營收方面，2017年至2020年，國都證券營收分別為16.75億元、5.57億元、14.97億元、17.69億元。其中，2018年，同比（較上年同期）大幅下降66.75%。

凈利潤方面，2018年國都證券出現(xiàn)虧損，虧損1.48億元。2017年和2019年，歸母凈利潤分別為7.30億元、5.33億元。2020年，國都證券歸母凈利潤實現(xiàn)8.29億元。

值得一提的是，二審判決書顯示，常喆認為，導(dǎo)致2018年國都證券虧損的根本原因，是公司出現(xiàn)經(jīng)營不善。2018年，國都證券被證券監(jiān)管部門扣分和處罰，同時個別高管被涉案調(diào)查。此外，2018年一開始，國都證券管理班子并沒有做市場分析，也沒有對出現(xiàn)的風(fēng)險及時止損。