【編者按】

長(zhǎng)期以來(lái)，上海社聯(lián)聯(lián)系著上海市高等院校、黨校、社科院、部隊(duì)院校和黨政部門研究機(jī)構(gòu)等社會(huì)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，深入研究并回答事關(guān)國(guó)家和上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大理論與實(shí)踐問(wèn)題，成為政府決策不可或缺的“思想庫(kù)”和“智囊團(tuán)”。

上海社聯(lián)與澎湃新聞智庫(kù)報(bào)告欄目聯(lián)合推出“上海社科專家說(shuō)”，該系列文章將堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，提供應(yīng)對(duì)策略與解決方案，為政府部門提供決策參考。   

近年來(lái)，上海出臺(tái)了一系列科技創(chuàng)新政策，為了解政策實(shí)施效果，特別是有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化“三權(quán)下放”的激勵(lì)效應(yīng)，上海社科院課題組對(duì)本市若干高校、科研院所進(jìn)行調(diào)研走訪。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，盡管目前上海允許將不低于70%的科技成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)給科研團(tuán)隊(duì)（這一比例已高于國(guó)外高校和科研院所），但科技成果轉(zhuǎn)化活躍度依然不高，依然存在“墻內(nèi)開(kāi)花墻外香”現(xiàn)象。原因是多方面的，但專業(yè)服務(wù)短板無(wú)疑是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。為此，我們認(rèn)為，提升專業(yè)服務(wù)能力，強(qiáng)化科技成果擁有者、使用者及資本之間的鏈接效應(yīng)，是打通科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”的關(guān)鍵一環(huán)。 

一、專業(yè)服務(wù)能力不足是上?？萍汲晒D(zhuǎn)化的突出問(wèn)題

科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)等中間核心環(huán)節(jié)，直接影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率水平。目前上海存在的主要問(wèn)題表現(xiàn)如下：

1、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)“少、散、弱”，難以有效承擔(dān)職能

一是專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)缺少，高校、科研機(jī)構(gòu)大量技術(shù)成果無(wú)法轉(zhuǎn)化。據(jù)了解，全國(guó)公立研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校中，僅有不到10%的單位設(shè)立專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，其余均由科技管理部門負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化工作，這些部門沒(méi)有地位，也缺少人員和經(jīng)費(fèi)支撐，發(fā)揮作用極為有限。上海的情況和全國(guó)基本相同。此外，上海社會(huì)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)普遍存在總量偏小、人員素質(zhì)與專業(yè)能力參差不齊等問(wèn)題，很多停留在專利、補(bǔ)貼申請(qǐng)等初級(jí)業(yè)務(wù)層次上。

二是專業(yè)人才不足、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)參差不齊，難以滿足市場(chǎng)需求。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介人才需要既懂技術(shù)、又懂市場(chǎng)，熟悉金融、法律、企業(yè)管理等專業(yè)領(lǐng)域，對(duì)綜合能力要求較高。上海高端技術(shù)經(jīng)紀(jì)人到了奇貨可居的程度。近年上海共培訓(xùn)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人2萬(wàn)余名，但仍十分匱乏，真正從事科技評(píng)估、法律咨詢、審計(jì)、仲裁、風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)人員少之又少。在技術(shù)經(jīng)紀(jì)人資質(zhì)和證書管理領(lǐng)域，專業(yè)準(zhǔn)入門檻偏低，對(duì)專業(yè)學(xué)歷缺乏必要標(biāo)準(zhǔn)。一般專業(yè)培訓(xùn)時(shí)間短、內(nèi)容簡(jiǎn)單，大體屬于走過(guò)場(chǎng)的形式，對(duì)從業(yè)人員專業(yè)能力提高沒(méi)有實(shí)際效用。技術(shù)經(jīng)紀(jì)的市場(chǎng)活動(dòng)缺少規(guī)范的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管機(jī)制。目前技術(shù)經(jīng)紀(jì)費(fèi)用基本處于不透明狀態(tài)，社會(huì)上的各種技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)費(fèi)用收取方式五花八門，且技術(shù)經(jīng)紀(jì)人本身缺乏基本薪資標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)保障，不利于從業(yè)人員的職業(yè)道德建設(shè)。

2、國(guó)際性技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)建設(shè)滯后，功能作用發(fā)揮不夠 

一是現(xiàn)有平臺(tái)數(shù)量少、功能單一。上海目前僅有國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心、上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、上海醫(yī)藥衛(wèi)生技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺(tái)等少數(shù)幾家技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)，且功能僅限于撮合交易，缺少科創(chuàng)融資、教育培訓(xùn)、專利維護(hù)等服務(wù)功能板塊。政府科技投入信息、專家?guī)煨畔⒌拈_(kāi)放與共享性不足，使得科技成果評(píng)價(jià)合理性有待提升。此外，由于與科研人員缺乏有效互動(dòng)，平臺(tái)用戶黏度不足，加上沒(méi)有透明的、合理的利益分享機(jī)制，平臺(tái)幾乎實(shí)際沒(méi)有形成社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益。

二是市場(chǎng)化、國(guó)際化水平不夠，運(yùn)行效率低下。目前上海僅有的幾家技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)，多為地方性事業(yè)單位，面臨如何通過(guò)改制實(shí)現(xiàn)企業(yè)化運(yùn)作。此外，其國(guó)際化水平與上海全球創(chuàng)新中心等定位不相符合，不利于上海匯聚全球創(chuàng)新資源。

3、政策和制度建設(shè)滯后，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程運(yùn)行效率極低

一是地方科技成果轉(zhuǎn)化及配套機(jī)制迭代更新滯后。科技成果轉(zhuǎn)化具有高風(fēng)險(xiǎn)性，一旦轉(zhuǎn)化失敗或經(jīng)營(yíng)虧損勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)受損，而目前政策對(duì)相關(guān)免責(zé)條款的解釋仍然較為模糊，使科技成果面臨“不賣是一張廢紙，賣了可能是資產(chǎn)流失”的無(wú)奈。完成技術(shù)轉(zhuǎn)移具體流程所需時(shí)間依然過(guò)長(zhǎng)，達(dá)不到市場(chǎng)時(shí)效性的要求，部分企業(yè)反映，很多高校技術(shù)作價(jià)入股，走完流程需花費(fèi)半年時(shí)間左右，很多好技術(shù)因錯(cuò)過(guò)市場(chǎng)窗口期，市場(chǎng)價(jià)值大幅度下降。

二是高?，F(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化政策界定不清晰。現(xiàn)有政策未明確高校與其資產(chǎn)管理公司之間技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，以及現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移法規(guī)是否適用于其資產(chǎn)管理公司等問(wèn)題，這在一定程度上阻礙了資產(chǎn)管理公司進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。此外，中國(guó)科研人員絕大部分科技成果為職務(wù)性，根據(jù)專利法，職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于科研人員所在單位，而非個(gè)人。

三是現(xiàn)有政策覆蓋不夠全面，對(duì)技術(shù)服務(wù)者關(guān)注較少。盡管上海2019年出臺(tái)了“科改25條”，但整個(gè)激勵(lì)政策仍主要針對(duì)科研人員，導(dǎo)致其“話語(yǔ)權(quán)”太大，其它主體的作用沒(méi)有充分發(fā)揮出來(lái)，使得科研管理人員、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等對(duì)后期技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)揮作用的積極性不大。 

二、專業(yè)服務(wù)能力對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作用的國(guó)際借鑒

歐美高校、科研院所在機(jī)構(gòu)設(shè)置、渠道搭建和部門協(xié)同管理等方面形成很多科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)，值得上海學(xué)習(xí)借鑒。

1、由高校和科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，以技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（OTL）或技術(shù)轉(zhuǎn)移公司為主的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

一是OTL模式已成為歐美大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式，超過(guò)93％的大學(xué)設(shè)立具有高度獨(dú)立性的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。一般學(xué)校董事會(huì)把決策、財(cái)務(wù)、人事自主權(quán)，以及校內(nèi)協(xié)調(diào)、處置權(quán)等全部下放至技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。80%的英國(guó)高校設(shè)立獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，通過(guò)公司化運(yùn)作模式來(lái)提升自主性，如劍橋大學(xué)的劍橋企業(yè)有限公司，具體投資事宜由公司設(shè)立的投資委員會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)等。

二是歐美國(guó)家科研院所普遍建立技術(shù)轉(zhuǎn)移部門來(lái)推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。如美國(guó)伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室通過(guò)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，來(lái)直接管理實(shí)驗(yàn)室7大科研部門技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)化過(guò)程。德國(guó)科學(xué)學(xué)會(huì)、州立科學(xué)院等通過(guò)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或機(jī)構(gòu)來(lái)推廣其發(fā)明創(chuàng)新研究的新型技術(shù)等。

2、建立與企業(yè)的多渠道聯(lián)系，放手讓科研人員面向市場(chǎng)需求開(kāi)展研究、同步提高企業(yè)技術(shù)承接能力

一是歐美高校會(huì)創(chuàng)造各種條件，強(qiáng)化科研人員與企業(yè)的聯(lián)系。如和企業(yè)共用研究設(shè)施、聯(lián)合研究，聘請(qǐng)企業(yè)家當(dāng)兼職教師或當(dāng)論文評(píng)審委員會(huì)成員等等，還會(huì)搭建各種與企業(yè)的交流平臺(tái)，如創(chuàng)業(yè)大賽、創(chuàng)新俱樂(lè)部、風(fēng)險(xiǎn)投資俱樂(lè)部等。

二是科研院所采取合同研發(fā)機(jī)制，作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要途徑。美國(guó)科研院所一般采取的合作研發(fā)協(xié)議機(jī)制，授權(quán)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室將科研成果轉(zhuǎn)讓或許可給私營(yíng)企業(yè)進(jìn)行商業(yè)開(kāi)發(fā)，并優(yōu)先考慮美國(guó)境內(nèi)的小企業(yè)。而歐洲主要是合同科研制度，企業(yè)直接將具體的技術(shù)改進(jìn)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)或者生產(chǎn)管理需要等委托給研究所開(kāi)展針對(duì)性研究。

三是技術(shù)專業(yè)辦公室或科研院所直接組建聯(lián)盟強(qiáng)化相互之間聯(lián)系，致力于合作研究、資源共享、培訓(xùn)指導(dǎo)、傳播推廣等。

3、積極構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的行政管理格局，將責(zé)任分解到位、提升部門間的協(xié)同性 

一是在科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的上層設(shè)立首席技術(shù)專家辦公室、監(jiān)察長(zhǎng)辦公室和咨詢團(tuán)隊(duì)等職能辦公室，下層設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，管理其附屬國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移事務(wù)。同時(shí)，還設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)間工作組，便于各部門進(jìn)行橫向信息溝通，其中商務(wù)部充當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移事務(wù)的總協(xié)調(diào)人角色，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、匯總各部門技術(shù)轉(zhuǎn)移事務(wù)信息，并定期向國(guó)會(huì)與總統(tǒng)提交國(guó)家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移專題報(bào)告。

二是能源部、聯(lián)邦小企業(yè)局、國(guó)家航空航天局分別設(shè)立國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC），主要負(fù)責(zé)為全社會(huì)各行各業(yè)提供技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓服務(wù)，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓“入門服務(wù)”、“商業(yè)黃金”網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)、專題培訓(xùn)服務(wù)、發(fā)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓出版物服務(wù)等。 

三、上海提升專業(yè)服務(wù)水平、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的建議

上海需要以市場(chǎng)化、國(guó)際化為導(dǎo)向，聚焦科技成果轉(zhuǎn)化的中間服務(wù)環(huán)節(jié)，增強(qiáng)上?？萍嫁D(zhuǎn)化的專業(yè)服務(wù)水平，強(qiáng)化上海作為科技創(chuàng)新策源地、鏈接協(xié)同創(chuàng)新開(kāi)放平臺(tái)等功能。

第一，在機(jī)制設(shè)計(jì)上：一是提升技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的地位和作用。目前上海技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室發(fā)揮的作用極為有限，建議結(jié)合大學(xué)科技園建設(shè)，推動(dòng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室與大學(xué)科技園管理機(jī)構(gòu)融合聯(lián)動(dòng)，從領(lǐng)導(dǎo)體制、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、經(jīng)費(fèi)保障、工作流程等方面提出明確要求，探索上海高校的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新路；二是強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)化經(jīng)紀(jì)人的科技成果轉(zhuǎn)化率的考核機(jī)制，就高校和其資產(chǎn)管理公司之間的政策“模糊地帶”界定清晰，明確其具體轉(zhuǎn)移方式等；三是支持科研院所建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，組建技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟，主要承擔(dān)對(duì)外宣傳聯(lián)絡(luò)、技術(shù)項(xiàng)目管理等，同時(shí)組織咨詢培訓(xùn)、共享技術(shù)資源等，聯(lián)合推動(dòng)科研成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移；四是設(shè)計(jì)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，解決領(lǐng)導(dǎo)班子在科技成果轉(zhuǎn)化中的后顧之憂，如允許“院所長(zhǎng)”持股，讓法人單位能夠放心大膽推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作。此外，科研成果轉(zhuǎn)讓不能簡(jiǎn)單“出價(jià)高者”得，要優(yōu)先考慮中小企業(yè)和本土企業(yè)。

第二，在渠道構(gòu)建上：一是強(qiáng)化高校與企業(yè)之間的聯(lián)系，兩者可以在設(shè)立扶持資金、探索學(xué)術(shù)休假制度等方面加強(qiáng)合作，使項(xiàng)目研究更滿足市場(chǎng)需要；二是推進(jìn)政府與企業(yè)在項(xiàng)目研究上的合作，改變目前政府主導(dǎo)課題發(fā)包制度，探索研究項(xiàng)目以企業(yè)為核心、政府引導(dǎo)和支持的新型課題發(fā)包制度；三是加快國(guó)際性技術(shù)交易數(shù)字平臺(tái)建設(shè)，通過(guò)簡(jiǎn)明公開(kāi)的規(guī)則，吸引技術(shù)擁有者、技術(shù)需求者和社會(huì)資本等各方積極介入技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)。同時(shí)，還需提升多元化平臺(tái)服務(wù)功能，為技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供全方位支持，切實(shí)解決好技術(shù)支持、標(biāo)準(zhǔn)完善、培訓(xùn)引導(dǎo)、市場(chǎng)監(jiān)管等問(wèn)題。

第三，在部門協(xié)調(diào)上：一是加強(qiáng)部市合作、院地合作，通過(guò)多方協(xié)調(diào)，將上海制定的一系列針對(duì)性強(qiáng)、改革力度大的成果轉(zhuǎn)化政策舉措，如提高科技成果轉(zhuǎn)化收益獎(jiǎng)勵(lì)比例、遞延納稅等推廣到眾多中央在滬科研院所，可自主選擇享受上海地方政策；二是建立成果轉(zhuǎn)化跨部門協(xié)同機(jī)制，以科技主管部門為核心，協(xié)同教育、國(guó)資、財(cái)政、稅收、審計(jì)等部門建立成果轉(zhuǎn)化跨部門協(xié)同機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政策協(xié)同與管理協(xié)同；三是建立有效的市區(qū)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，鼓勵(lì)各區(qū)針對(duì)自身科研教育和產(chǎn)業(yè)特色構(gòu)建適合自身成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新環(huán)境。

 （作者楊亞琴系上海社會(huì)科學(xué)院研究員，張鵬飛系上海社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員。本文為上海市軟科學(xué)課題研究∶“上?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化‘三權(quán)下放’的實(shí)施效果評(píng)價(jià)及案例研究”的階段性成果）

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澎湃新聞“申論”專欄延續(xù)《東方早報(bào)·上海經(jīng)濟(jì)評(píng)論》同名專欄風(fēng)格，聚焦上海命題，在細(xì)節(jié)中觀察戰(zhàn)略，在現(xiàn)實(shí)中建設(shè)理想之城。