在國(guó)家政策號(hào)召下，全國(guó)各地紛紛開展實(shí)踐。2020年4月科技部的調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示，全國(guó)已有26個(gè)省市出臺(tái)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)扶持政策，對(duì)機(jī)構(gòu)的投資主體、功能定位、認(rèn)定條件、經(jīng)費(fèi)支持、政策配套等做出明確規(guī)定。

上海的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀如何，未來(lái)，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定、政府政策引導(dǎo)等方面還要做哪些工作？本文主要就目前上海新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展中存在的問題，提出一些建議。 

各地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展情況

科技部調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，目前全國(guó)認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已達(dá)2069家，其中超過(guò)70%集中在東部地區(qū)，廣東、江蘇、山東、浙江等省份位居前列。涉及的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域普遍集中在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以新材料產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域居多（近1/3），其次為新一代信息技術(shù)和高端裝備制造領(lǐng)域。多數(shù)機(jī)構(gòu)擁有良好的資本支撐和科研條件支撐，超過(guò)半數(shù)的機(jī)構(gòu)注冊(cè)資金達(dá)到千萬(wàn)元級(jí)別。高學(xué)歷人才集聚，研發(fā)人員平均占比超過(guò)60%，碩博人員比例超過(guò)40%。這些都有效助推了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮積極且重要的作用。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，這些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中已有近一半機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了盈利，并成功孵化出企業(yè)，為當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)企業(yè)的培育起到了重要推動(dòng)作用。各地的引導(dǎo)扶持政策也各具特色，多采用“認(rèn)定制”，由政府科技管理部門對(duì)符合認(rèn)定條件的機(jī)構(gòu)給予資金獎(jiǎng)補(bǔ)、稅收優(yōu)惠、人才激勵(lì)、項(xiàng)目申報(bào)等專項(xiàng)政策，支持、引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)。

比較典型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，如深圳清華大學(xué)研究院，采取市校共建、企業(yè)化方式運(yùn)作；體現(xiàn)出科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化、人才培養(yǎng)的集成功能，成為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)的賦能組織。

又如中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院，采取市院校共建、理事會(huì)管理模式，著眼世界前沿科技和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈源頭，強(qiáng)調(diào)多學(xué)科交叉和跨界創(chuàng)新，搭建集科研、教育、產(chǎn)業(yè)、資本為一體的創(chuàng)新平臺(tái)和“微創(chuàng)新系統(tǒng)”，推動(dòng)科學(xué)研究與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)融合。

再如江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，是省屬事業(yè)單位法人機(jī)構(gòu)，實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，以及無(wú)級(jí)別、專業(yè)化、市場(chǎng)化的運(yùn)作管理機(jī)制，通過(guò)加盟研究所、新建專業(yè)研究所、共建海外代表處與孵化器等，在構(gòu)建市場(chǎng)為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的同時(shí)，大膽探索科技體制機(jī)制改革。同時(shí)，江蘇產(chǎn)研院還承擔(dān)江蘇省內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的代管、代促功能，受省政府委托認(rèn)定、管理、評(píng)估省內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，對(duì)符合條件的納入江蘇產(chǎn)研院體系并享有產(chǎn)研院的政策資源。

總體而言，這些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用的管理機(jī)制、用人機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制都與傳統(tǒng)科研院所不同，主要表現(xiàn)在以下方面：

一是在人員編制上，有些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然是“事業(yè)單位”，但不定行政級(jí)別、不定編制、不受崗位設(shè)置和工資總額限制，甚至沒有財(cái)政事業(yè)撥款，對(duì)研究人員采用聘用制，事業(yè)編制統(tǒng)籌使用。

二是在激勵(lì)機(jī)制上，機(jī)構(gòu)普遍按照企業(yè)化管理方式運(yùn)作，采用合同制、動(dòng)態(tài)考核、末位淘汰等管理制度，按市場(chǎng)薪酬水平吸引國(guó)內(nèi)外高端創(chuàng)新人才，充分調(diào)動(dòng)科研人員研發(fā)和轉(zhuǎn)化的積極性，打破傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)固有的“鐵飯碗”薪酬制度。

三是在創(chuàng)新組織機(jī)制上，瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)需求，具有非常明確的創(chuàng)新目標(biāo)和研發(fā)導(dǎo)向，形成了政產(chǎn)學(xué)研資一體化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富一體化、研究開發(fā)產(chǎn)業(yè)一體化的三個(gè)“一體化”創(chuàng)新機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈的緊密融合，突破了傳統(tǒng)創(chuàng)新鏈條各個(gè)環(huán)節(jié)獨(dú)立不相通的弊端。

四是在合作機(jī)制上，充分利用機(jī)構(gòu)的平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展、背靠創(chuàng)新資源、引入金融資本，建立“政策+創(chuàng)新+產(chǎn)業(yè)基金+VC/PE”的新機(jī)制，為科技成果產(chǎn)業(yè)化提供全鏈條服務(wù)支撐，大幅提高了科研成果轉(zhuǎn)化效率。

五是在創(chuàng)新文化上，論文、專利等不再是這些機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)的唯一指標(biāo)，孵化創(chuàng)新企業(yè)、催生新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富才是創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)追求的最終目標(biāo)。

六是在創(chuàng)新鏈建設(shè)上，有機(jī)融合了“應(yīng)用研究—技術(shù)開發(fā)—產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用—企業(yè)孵化”于一體的科技創(chuàng)新鏈條，主動(dòng)布局前沿科技、交叉領(lǐng)域、跨界創(chuàng)新等新型創(chuàng)新模式，保證了科技成果產(chǎn)業(yè)化鏈條的通暢以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)科研的反哺。

表1  中國(guó)省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定及專項(xiàng)政策情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)2020年8月11日各地方政府網(wǎng)站綜合整理。

上海推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)情況

上海在培育和發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)上進(jìn)行了積極探索，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，利用政產(chǎn)學(xué)研用各方資源組建，致力于新興技術(shù)的研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化，建設(shè)并發(fā)展了一批專業(yè)化、市場(chǎng)化、國(guó)際化的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。2019年3月，上海頒布《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》（簡(jiǎn)稱“科改25條”），同年4月，由市科委等6個(gè)部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的若干規(guī)定（試行）》，提出“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是有別于傳統(tǒng)科研事業(yè)單位，具備靈活開放的體制機(jī)制，運(yùn)行機(jī)制高效、管理制度健全、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)”，明確了上海新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的基本要求和政策支持方向。

目前，上海有30多家登記備案的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，分為3類：研發(fā)服務(wù)類企業(yè)15家（主要是市級(jí)研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)）、實(shí)行新型運(yùn)行機(jī)制的科研事業(yè)單位4家、科技類社會(huì)組織14家（民辦非企業(yè)單位）。

第一類是企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。如上海微技術(shù)工業(yè)研究院，是上海首批立項(xiàng)建設(shè)的研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)，也是由上海市政府、中科院、嘉定區(qū)等多方投入共建的國(guó)有企業(yè)。聚焦MEMS、AIN、硅光等領(lǐng)域引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新，在毫米波雷達(dá)、微流控生物打印、功率器件（IGBT）等20余個(gè)超越摩爾集成電路細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了技術(shù)熟化和轉(zhuǎn)化，助力企業(yè)縮短新產(chǎn)品開發(fā)周期、降低研發(fā)成本，面向全球引進(jìn)行業(yè)頂級(jí)人才，不斷孵化培育創(chuàng)新型企業(yè)，累計(jì)服務(wù)用戶單位近500家，累計(jì)收入7.67億元，成功實(shí)現(xiàn)自我造血。

第二類是事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。如上海腦科學(xué)與類腦研究中心、上海期智研究院等新型事業(yè)單位，是上海根據(jù)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的戰(zhàn)略任務(wù)需要，對(duì)接中科院計(jì)算所、浙江大學(xué)等建設(shè)的具有事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)采取“三不一綜合”（不定行政級(jí)別，不固定編制數(shù)量，不受崗位設(shè)置和工資總額限制，實(shí)行綜合預(yù)算管理）的新型體制機(jī)制。

第三類是民辦非企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。如上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，成立之初定位為服務(wù)產(chǎn)業(yè)、開放創(chuàng)新的“智囊、平臺(tái)、橋梁和樞紐”，8年來(lái)圍繞上海重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域著力搭建創(chuàng)新組織平臺(tái)，并積極實(shí)踐傳統(tǒng)科研體制與市場(chǎng)化體制融合的運(yùn)行模式。

從組建和運(yùn)行實(shí)際效果來(lái)看，上海新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在一定程度上推動(dòng)了產(chǎn)學(xué)研用融合，在集聚高水平專業(yè)人才、帶動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、引領(lǐng)區(qū)域創(chuàng)新等方面顯現(xiàn)出積極作用。但整體上還存在以下問題：

一是受體制剛性約束較大。目前，上海備案的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)多由政府主導(dǎo)、財(cái)政支持為主，機(jī)構(gòu)所需的科研資源、人員也大多來(lái)自體制內(nèi)單位，盡管以企業(yè)法人為主體的形式運(yùn)作，但往往受制于已有科研事業(yè)單位和高校的管理模式，“項(xiàng)目化”思維過(guò)重，對(duì)財(cái)政資金依賴程度較高，開放性、協(xié)同創(chuàng)新性和市場(chǎng)化機(jī)制不強(qiáng)，一部分平臺(tái)脫離財(cái)政支持尚無(wú)法自主運(yùn)營(yíng)。

二是內(nèi)部激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制不健全。目前以政府主導(dǎo)建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，社會(huì)力量參與投入不多，機(jī)構(gòu)運(yùn)行多受股東單位影響，普遍缺乏自主決策制度保障。以功能型平臺(tái)為例，由于機(jī)構(gòu)受國(guó)有資產(chǎn)管控，核心人才團(tuán)隊(duì)鮮有股權(quán)、期權(quán)、成果轉(zhuǎn)化利益分紅等政策和制度保障，機(jī)構(gòu)考核評(píng)價(jià)多類同于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)模式，沒能很好地建立成果導(dǎo)向、利潤(rùn)導(dǎo)向的評(píng)價(jià)機(jī)制，個(gè)人事業(yè)發(fā)展無(wú)法和機(jī)構(gòu)發(fā)展緊密綁定，內(nèi)部創(chuàng)新動(dòng)力不足。部分機(jī)構(gòu)和股東單位之間的功能、職責(zé)、資源、項(xiàng)目、人員邊界模糊，存在機(jī)構(gòu)決策程序繁雜、多頭管理效率低下、過(guò)度注重短期利益等問題。

三是實(shí)際運(yùn)作偏離目標(biāo)導(dǎo)向。有些機(jī)構(gòu)既做科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、檢測(cè)服務(wù)，又做企業(yè)孵化、人才培訓(xùn)、產(chǎn)業(yè)風(fēng)投，感覺是包打天下，實(shí)則不僅無(wú)法突顯自身功能特長(zhǎng)，還擾亂了當(dāng)?shù)乜萍挤?wù)市場(chǎng)。有些機(jī)構(gòu)宗旨和發(fā)展目標(biāo)過(guò)于“高大上”，重研發(fā)、輕服務(wù)，對(duì)中小企業(yè)不夠關(guān)注，不能很好地帶動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展。以社會(huì)組織性質(zhì)為主的機(jī)構(gòu)，多受困于沒有穩(wěn)定持續(xù)的資金支持，短期內(nèi)無(wú)法自給自足，苦于“求生存”而較難實(shí)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)既定功能和目標(biāo)。

四是政策協(xié)同性較弱。缺乏宏觀政策的配套操作細(xì)則，比如，上海雖然已出臺(tái)“科改25條”政策及“促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”的有關(guān)規(guī)定，但在操作層面尚未明確認(rèn)定、引導(dǎo)和評(píng)估等路徑，一大批“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”的企業(yè)實(shí)際上沒有被“官方”認(rèn)定，因而在轉(zhuǎn)化激勵(lì)、成果處置、引人用人、職稱評(píng)審、科研設(shè)備進(jìn)口、稅收減免等方面，享受不到現(xiàn)有的政策支持。 

思考和建議

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，歸根結(jié)底要從3個(gè)維度入手，一是“認(rèn)定”，如何制定指標(biāo)體系來(lái)合理認(rèn)定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，合理界定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的邊界，不能魚龍混雜，甚至發(fā)生劣幣驅(qū)逐良幣的情況。二是“引導(dǎo)”，如何讓新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不跑偏，既能在功能定位上體現(xiàn)政府規(guī)劃意志，又能在技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化上自主發(fā)展，處理好新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與政府、與市場(chǎng)、與高校和科研機(jī)構(gòu)的關(guān)系。三是“促進(jìn)”，如何通過(guò)政策手段促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。因此，我們提出如下建議：

一要盡快研究出臺(tái)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定辦法，促進(jìn)政策落地。建議盡快研究出臺(tái)上海新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定細(xì)則和操作辦法，由政府委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)定和績(jī)效評(píng)估。政府要積極轉(zhuǎn)變職能，由執(zhí)行者變?yōu)橐?guī)劃者、組織者和服務(wù)者，加強(qiáng)政府部門之間的政策溝通，上下銜接一致，同級(jí)部門有效協(xié)調(diào)，真正讓政策可執(zhí)行、可落實(shí)。

二要強(qiáng)化創(chuàng)新鏈、金融鏈、產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)動(dòng)，突顯上海資源優(yōu)勢(shì)。進(jìn)一步發(fā)揮上海國(guó)際化人才集聚、國(guó)際化程度和開放度高、金融資本要素活躍等優(yōu)勢(shì)，撬動(dòng)和吸引社會(huì)資本投入和參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，推動(dòng)釋放“創(chuàng)新鏈引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈、金融鏈支撐創(chuàng)新鏈”作用，加強(qiáng)科技金融在融通機(jī)制和操作路徑的設(shè)計(jì)，引導(dǎo)高水平的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目評(píng)價(jià)、來(lái)源技術(shù)熟化、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、科創(chuàng)板企業(yè)孵化等環(huán)節(jié)發(fā)揮重要作用。在吸引、組織各類創(chuàng)新資源建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的過(guò)程中，注重處理好新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與政府的關(guān)系，保持機(jī)構(gòu)的公共性和獨(dú)立自主性；處理好與市場(chǎng)的關(guān)系，機(jī)構(gòu)要聚焦產(chǎn)業(yè)化萌芽期的科研投入和初期投資，和孵化衍生企業(yè)要界面清晰；處理好與高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的關(guān)系，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)著重應(yīng)用導(dǎo)向、成果導(dǎo)向的“實(shí)戰(zhàn)”，以知識(shí)技術(shù)化、技術(shù)產(chǎn)品化為主，以培養(yǎng)實(shí)踐性技術(shù)人才為主。

三要引入第三方專業(yè)化管理，做強(qiáng)上海新型研發(fā)機(jī)構(gòu)品牌。政府實(shí)行放、管、服有效結(jié)合，充分發(fā)揮第三方力量，配合政府做好上海新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定、運(yùn)營(yíng)管理、績(jī)效評(píng)估、資金投入、布局規(guī)劃、政策創(chuàng)新和服務(wù)保障等任務(wù)，推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)更加貼近區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)際需求。政府給予管理機(jī)構(gòu)賦權(quán)賦責(zé)，加強(qiáng)跨機(jī)構(gòu)的資源配置、市場(chǎng)需求對(duì)接、成果投融資，加強(qiáng)引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代化管理制度，組織和推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)外開放和資源溢出，提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的效率和功能顯示度，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“上海品牌”。

（作者王萌系上?？茖W(xué)院高級(jí)工程師，劉小玲系上?？茖W(xué)院規(guī)劃處處長(zhǎng)，副研究員。本文首發(fā)于《科學(xué)發(fā)展》2021年3月刊，澎湃新聞經(jīng)授權(quán)刊發(fā)，刊發(fā)時(shí)有刪節(jié)） 

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澎湃新聞“申論”專欄延續(xù)《東方早報(bào)·上海經(jīng)濟(jì)評(píng)論》同名專欄風(fēng)格，聚焦上海命題，在細(xì)節(jié)中觀察戰(zhàn)略，在現(xiàn)實(shí)中建設(shè)理想之城。