9月30日，國海證券股份有限公司（國海證券，000750）發(fā)布關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會《立案告知書》的公告。

公告稱，2021年9月29日，國海證券收到中國證券監(jiān)督管理委員會《立案告知書》（證監(jiān)立案字0372021037號）。因公司在山東勝通集團股份有限公司發(fā)行債券承銷業(yè)務中涉嫌未勤勉盡責，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

國海證券在公告中表示，公司將積極配合監(jiān)管部門的調查工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。目前公司的經營情況正常。

國海證券官網顯示，國海證券是國內首批設立并在廣西壯族自治區(qū)內注冊的唯一一家全國性綜合類證券公司。該公司成立于1988年，前身為廣西證券公司，2001年增資擴股并更名為國海證券有限責任公司。2011年8月，借殼桂林集琦藥業(yè)股份有限公司登陸A股市場，更名為國海證券股份有限公司，成為國內第16家上市證券公司。目前，國海證券在全國20個省級區(qū)域設有24家分公司、97家營業(yè)部、4家子公司（國海富蘭克林基金管理有限公司、國海良時期貨有限公司、國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司、國海證券投資有限公司）。