中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）出手限制“編外首席”。

2月25日，澎湃新聞記者獲悉，中證協(xié)近日下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》（以下簡稱“《通知》”），明確要求券商和基金公司所聘的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，應(yīng)當(dāng)為公司正式員工。

《通知》還要求，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)自覺接受協(xié)會的自律管理。同時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)審慎聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，并關(guān)注擬聘任人員的職業(yè)聲譽(yù)，承擔(dān)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理的主體責(zé)任。

有市場人士猜測，該文件直指今年1月10日因發(fā)布相關(guān)文章，引發(fā)廣泛爭議的任澤平，由于其任職東吳證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家未在中證協(xié)官網(wǎng)備案，“編外首席”問題開始發(fā)酵。

就接下來是否將辦理在東吳證券的執(zhí)業(yè)登記，澎湃新聞記者撥通了任澤平的電話，不過對方在記者表明來電意圖后掛斷了電話。

東吳證券證券事務(wù)代表2月25日下午回復(fù)澎湃新聞記者稱，將按照中國證券業(yè)協(xié)會的要求遵照執(zhí)行。?

《通知》顯示，為更好發(fā)揮證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家智庫作用，促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，中證協(xié)要求從四方面加強(qiáng)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的自律管理。

具體而言，一是首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)為券商正式員工，對外發(fā)布研究觀點(diǎn)、言論須符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定。

中證協(xié)表示，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)審慎聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，并關(guān)注擬聘任人員的職業(yè)聲譽(yù)。

二是證券公司聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，應(yīng)推薦其加入中國證券業(yè)協(xié)會“首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家委員會”。同時(shí)，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)自覺接受協(xié)會的自律管理，簽署《證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律倡議書》。

三是相關(guān)機(jī)構(gòu)要承擔(dān)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理的主體責(zé)任。應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理，建立有效的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

中證協(xié)指出，參照《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，對首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家對外發(fā)布研究觀點(diǎn)、言論進(jìn)行事前報(bào)備，防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

中證協(xié)同時(shí)要求，要將假冒、仿冒首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家觀點(diǎn)、言論的情形，納入公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)澄清事實(shí)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

四是首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家踐行行業(yè)文化核心價(jià)值觀情況，將納入證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估。

“編外首席”風(fēng)波始于任澤平

“編外首席”的發(fā)酵，始于東吳證券特邀首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家任澤平。

今年1月10日，任澤平微信公號發(fā)布的一篇有關(guān)生育的文章，引發(fā)廣泛爭議。

隨著任澤平相關(guān)觀點(diǎn)的不斷發(fā)酵，其從業(yè)身份也遭到質(zhì)疑。由于中證協(xié)官網(wǎng)信息顯示，任澤平自2017年12月13日從方正證券（601901）離職注銷后，再未更新執(zhí)業(yè)信息。任澤平與東吳證券“編外合作”的情況，引發(fā)關(guān)注。

2021年3月22日，任澤平發(fā)布視頻官宣加盟東吳證券，并出任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在東吳證券的微信公眾號中，任澤平的頭銜也為特邀首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

但依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

對此，彼時(shí)東吳證券向澎湃新聞記者表示，任澤平為公司特聘的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)在不是從業(yè)人員。

東吳證券解釋稱，任澤平并沒有從事證券這塊業(yè)務(wù)，因此沒有在中國證券業(yè)協(xié)會上登記備案為東吳證券分析師。任澤平主要應(yīng)研究所邀請參加演講活動，不參與研究所的研報(bào)工作，也不是從業(yè)人員。

2月15日，中證協(xié)官網(wǎng)資料顯示，任澤平執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)登記未有進(jìn)一步的更新。