兩人因在買賣國網(wǎng)信通（600131）、信息披露方面存在違規(guī)行為，受到上交所紀律處分。

4月26日，上交所官網(wǎng)披露了關(guān)于對譚中市、張贊予以公開譴責的決定。

決定書顯示，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局《行政處罰決定書》（〔2021〕12號）及《行政處罰決定書》（〔2021〕13號）查明的事實，譚中市、張贊作為國網(wǎng)信通（更名前為四川岷江水利電力股份有限公司，簡稱“岷江水電”）股東，在股票買賣、信息披露方面存在違規(guī)行為。

上交所強調(diào)，上市公司股東應(yīng)引以為戒，在從事證券交易等活動時，應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護證券市場秩序，并認真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

國網(wǎng)通信兩股東股票買賣、信息披露違規(guī)

經(jīng)查，譚中市、張贊通過“郭某鵬”等8個證券賬戶（簡稱“賬戶組”）持有“岷江水電”股票。譚中市主要負責提供交易場所和證券賬戶、籌集大部分交易資金、統(tǒng)籌資金劃轉(zhuǎn)等，且能對股票交易指令產(chǎn)生影響；張贊主要負責選取交易標的、制定交易計劃、提出資金需求、下達交易指令、籌集部分交易資金等。賬戶組相關(guān)收益向譚中市、張贊進行了分配。

2018年6月29日起，賬戶組持續(xù)買入“岷江水電”股票。截至2018年9月26日14時02分35秒，賬戶組合計持有“岷江水電”2525.02萬股，占該公司已發(fā)行股份比例為5.01%，首次超過5%。

《證券法》第六十三條第一款規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票。

然而，賬戶組持股比例達到上市公司總股本的5%時，譚中市、張贊未及時停止買賣，也未披露簡式權(quán)益變動報告書。

到2018年11月16日至19日，賬戶組合計持有“岷江水電”3964.51股，占上市公司已發(fā)行股份比例為7.86%，賬戶組合計持股比例達到峰值。

《證券法》第六十三條第三款明確：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

然而，賬戶組持股比例達到該公司已發(fā)行股份5%后，譚中市與張贊未依法履行報告和信息披露義務(wù)，也未停止買賣。

依據(jù)決定書，賬戶組在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)累計買入1631.41萬股，累計買入金額1.85億元，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)累計賣出3444.91萬股，累計賣出金額5.03億元。相關(guān)股東合計違規(guī)買賣股票數(shù)量5076.32萬股，占公司總股本的10.07%。

決定書指出，譚中市、張贊控制賬戶組在增持上市公司股票達到5%及減持達到5%時，均未依法履行報告和信息披露義務(wù)，且未按規(guī)定停止買賣，并在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)違規(guī)買賣股票數(shù)量、交易金額巨大，違規(guī)情節(jié)嚴重。

上交所對譚中市、張贊予以公開譴責

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所作出如下紀律處分決定：對譚中市、張贊予以公開譴責。

對于該紀律處分，上交所表示將通報中國證監(jiān)會和四川省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。

上交所強調(diào)，上市公司股東在從事證券交易等活動時，應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，認真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護證券市場秩序。

“上市公司股東違規(guī)從事股票交易，損害中小投資者利益，擾亂證券市場秩序。我所在日常監(jiān)管中，切實提高此類行為的違法違規(guī)成本，嚴肅市場紀律、凈化市場生態(tài)?！鄙辖凰硎?。

下一步，上交所在日常監(jiān)管過程中，將進一步做好違規(guī)查處工作，及時有效地懲戒各類市場亂象，引導(dǎo)督促上市公司規(guī)范股東行為，提升信息披露質(zhì)量，維護證券市場秩序。