針對(duì)券商資管子公司、券商員工的罰單再添新例。

6月8日，廣東證監(jiān)局發(fā)布對(duì)廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司（簡(jiǎn)稱“廣發(fā)資管”）采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，廣發(fā)資管在對(duì)“廣發(fā)金管家睿利債券1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”進(jìn)行公募化改造過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，投資者權(quán)利保障不到位。這或是目前首例針對(duì)券商資管公募化改造的處罰。

同日，廣東證監(jiān)局還發(fā)布了對(duì)李東亮、張俊采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定。這兩名券商人士皆因任職期間違規(guī)，遭監(jiān)管處罰。

因資管計(jì)劃公募化改造未勤勉盡責(zé)，廣發(fā)資管遭監(jiān)管警示

罰單顯示，廣發(fā)資管在對(duì)“廣發(fā)金管家睿利債券1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”進(jìn)行公募化改造過(guò)程中，未按照勤勉和審慎原則，針對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、估值方式、份額設(shè)置變更等重大事項(xiàng)履行特別提醒和通知義務(wù)，產(chǎn)品變更的征詢期安排不合理，投資者權(quán)利保障不到位。

廣東證監(jiān)局指出，廣發(fā)資管的上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定。

對(duì)此，廣東證監(jiān)局要求廣發(fā)資管認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，完善業(yè)務(wù)流程，提升內(nèi)控水平，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。此外，廣發(fā)資管應(yīng)積極履行管理人職責(zé)，執(zhí)行科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，有效防范和應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

值得注意的是，“廣發(fā)金管家睿利債券1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”已在2021年10月更名為“廣發(fā)資管睿利3年定期開(kāi)放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，正式完成公募化改造。

然而，完成公募化改造半年后，該集合計(jì)劃資產(chǎn)管理合同卻被提前終止，并自2022年3月18日起進(jìn)入清算期。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至6月8日，除提前終止的產(chǎn)品外，廣發(fā)資管旗下已有8只資管產(chǎn)品（份額合并計(jì)算）完成了公募化改造。隨著廣發(fā)資管因已終止的資管產(chǎn)品遭廣東證監(jiān)局警示，資管產(chǎn)品或正面臨更嚴(yán)格的監(jiān)管。

因任職期間違規(guī)，兩名券商人士遭監(jiān)管處罰

無(wú)獨(dú)有偶，兩名券商人士也于同日被廣東證監(jiān)局認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

經(jīng)查，張俊在廣發(fā)證券股份有限公司（廣發(fā)證券，000776.SZ、01776.HK）東莞長(zhǎng)安證券營(yíng)業(yè)部任職期間，在外兼職并與他人簽訂相關(guān)協(xié)議，約定由其管理賬戶并進(jìn)行收益分成，即“代客炒股”。另外，李東亮在天風(fēng)證券股份有限公司（天風(fēng)證券，601162.SH）東莞鴻福路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，介紹他人進(jìn)行賬戶管理，并作為擔(dān)保人簽署相關(guān)協(xié)議。

廣東證監(jiān)局指出，張俊的行為違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定。李東亮的行為則違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定。

對(duì)此，廣東證監(jiān)局認(rèn)定張俊為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。另外，廣東證監(jiān)局認(rèn)定李東亮為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。