26名中國(guó)“牛散”被美國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)出超7500萬(wàn)美元（約合人民幣5.02億元）的罰單。

據(jù)美國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)（SEC）6月15日發(fā)布的公告顯示，法院判決共計(jì)26名成員參與一項(xiàng)股價(jià)操縱案，其中涉及至少3000只美股股票，其涉案金額超過(guò)3500萬(wàn)美元，最終責(zé)令這些人支付超7500萬(wàn)美元。

具體來(lái)看，法院判決包括Shuang Chen，Wenwen Du， Lirong Gao，Jing Guan，Tonghui Jia，Xuejie Jia，Honglei Shi，Lujun Sun，Huailong Wang，Jiadong Wang，Jiafeng Wang，Linlin Wu，Lin Xing，Yong Yang，Jiancheng Zhao和Forrest （HK） Co．，Limited在內(nèi)的16名被告對(duì)非法所得的3560.34萬(wàn)美元及利息598.98萬(wàn)美元負(fù)有連帶賠償責(zé)任。除了連本帶利歸還以外，每個(gè)被告必須支付200萬(wàn)美元的民事罰款。

此外，法院裁定10名名義被告（Relief Defendants）Weiguo Guan，Jingquan Liu，Rishan Liu，Weigang Yang，Jingru Zhai，Song Geng，Qinghua Ren，Jixiang Teng，Xiangjia Yang和Xiuchun Zhang分別支付3505美元到53.37萬(wàn)美元不等的非法所得，外加預(yù)判利息，總額為151.23萬(wàn)美元。

所謂名義被告，在美國(guó)法律體系，是指在民事訴訟中被點(diǎn)名的人，但未被指控從事違法行為。

公告顯示，2019年10月，SEC向美國(guó)馬薩諸塞州波士頓聯(lián)邦法院提起訴訟。SEC稱(chēng)，來(lái)自中國(guó)的多名交易員操縱了數(shù)千種股票價(jià)格，這些股票大多成交量少，而他們故意制造了股票交易的虛假繁榮，通過(guò)推高或壓低股價(jià)來(lái)獲得非法利潤(rùn)。同時(shí)，SEC已采取緊急行動(dòng)，將18名被告的財(cái)產(chǎn)凍結(jié)。

2019年11月12日，法院下達(dá)初步禁令，對(duì)所有被告和名義被告進(jìn)行資產(chǎn)凍結(jié)。2019年12月23日，美國(guó)證券交易委員會(huì)修改了起訴書(shū)，在最初被指控的基礎(chǔ)上增加了2名被告和8名額外的名義被告。

在SEC提交的訴訟文書(shū)中，具體解釋了這些股民的交易手法。他們通常至少使用兩個(gè)經(jīng)紀(jì)賬戶，首先通過(guò)幫手賬戶（helper account）下達(dá)幾筆小額賣(mài)出訂單來(lái)壓低股票價(jià)格，然后使用獲利賬戶（winner account）低價(jià)買(mǎi)入大量股票。在積累了頭寸后，他們又通過(guò)下達(dá)小額買(mǎi)入訂單，推高股票的市場(chǎng)價(jià)格，這樣一來(lái)，就可以以市場(chǎng)價(jià)高價(jià)出售大量股票而獲利。反之也一樣，他們先制造出買(mǎi)進(jìn)的假象，抬高股價(jià)后再賣(mài)出。

這種操縱股市的行為被稱(chēng)為“幌騙”（spoofing），是指在股票市場(chǎng)或者期貨市場(chǎng)交易中虛假報(bào)價(jià)再撤單的一種行為?！盎向_者”通過(guò)假裝有意在特定價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出，制造需求假象，企圖引誘其他交易者進(jìn)行交易來(lái)影響市場(chǎng)，借助市場(chǎng)的新價(jià)格來(lái)買(mǎi)賣(mài)獲利。

“我們指控被告從事廣泛的操縱活動(dòng)，不遺余力地逃避偵查，把交易放在幾家不同經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)設(shè)的100多個(gè)不同賬戶，并提交偽造文件，以其他人名義開(kāi)設(shè)新賬戶。”SEC市場(chǎng)濫用監(jiān)管部門(mén)主管Joseph G. Sansone在2019年發(fā)布的聲明中稱(chēng)。

判決里并沒(méi)有提及該案的兩名主謀Jiali Wang和Xiaosong Wang。2021年9月，SEC已對(duì)Xiaosong Wang作出處罰，永久禁止其違反美國(guó)反欺詐條款，索償和民事處罰的部分，由法院稍后確定。同時(shí)，SEC還在繼續(xù)對(duì)另一主謀Jiali Wang提出欺詐指控。此外，美國(guó)馬薩諸塞州地區(qū)檢察官辦公室對(duì)兩人提起的另一項(xiàng)刑事訴訟仍在審理中。

這些中國(guó)籍的交易員大多來(lái)自山東省，以青島、泰安、濰坊居多，此外還有多人居住地為上海?，F(xiàn)年41歲的Jiali Wang，濰坊人，是一名在家交易的操盤(pán)手，與38歲的Jing Guan為配偶，在美國(guó)馬薩諸塞州的韋茅斯擁有一套公寓。Jing Guan也是被告團(tuán)中Forrest （HK） Co．，Limited的董事。該公司成立于2012年，主業(yè)為咨詢(xún)服務(wù)，于2019年3月1日宣告解散。Xiaosong Wang是青島人，在美國(guó)麻省的阿普頓擁有住宅，他與Jiali Wang是堂兄弟關(guān)系。