證監(jiān)會(huì)的一份行政處罰決定書，將A股市場(chǎng)頂級(jí)游資、“佛山幫”代表人物廖國(guó)沛，推至聚光燈下。

12月1日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了一則關(guān)于廖國(guó)沛的行政處罰決定書。行政處罰決定書顯示，42歲廣東佛山人廖國(guó)沛因?yàn)椴倏v“中鋼天源”等15只股票，證監(jiān)會(huì)決定沒收其違法所得27164867.74元，并處以54329735.48元罰款，共計(jì)8150萬(wàn)余元。

這次證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書，還曝光了廖國(guó)沛的多個(gè)馬甲賬戶，其中的廖某昌，據(jù)稱就是知名牛散廖啟昌，此人曾在2015年位列三夫戶外（002780）中第一大流通股東。

深圳市一位私募經(jīng)理告訴澎湃新聞?dòng)浾撸Y本市場(chǎng)對(duì)“佛山幫”可謂又愛又恨，主要是操作手法太過兇悍，盤中拉升往往是一筆封死漲停，不給他人喝湯的機(jī)會(huì)，在游資界被認(rèn)為太喜歡吃獨(dú)食。

那么，作為“佛山幫”的“帶頭大哥”，廖國(guó)沛是如何操縱股價(jià)的？被稱為“佛山無(wú)影腳”的頂級(jí)游資大佬，是如何發(fā)家的？為何會(huì)讓同行“愛恨交加”？

大單封死漲停板，第二天賣出

廣東省深圳市一位私募經(jīng)理告訴澎湃新聞?dòng)浾?，“佛山幫”的操作手法其?shí)很單一，簡(jiǎn)單來說用大資金把股票拉漲停，第二天賣出。

“我們業(yè)內(nèi)有時(shí)候稱他們是熊市生存之王、硬板締造者。一般來說，佛山幫游資的選股標(biāo)的一般是當(dāng)天沒有重大題材利好，也就是我們復(fù)盤時(shí)候無(wú)法正常歸類的個(gè)股行情。在選好股后，利用資金優(yōu)勢(shì)直線抬拉，不給喘息機(jī)會(huì)直接漲停?！吧鲜鏊侥既耸糠Q。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書顯示，廖國(guó)沛操縱的15只股票分別為：中鋼天源（002057）、安妮股份（002235）、美好置業(yè)（000667）、日機(jī)密封（300470）、天璣科技（300245）、模塑科技（000700）、八一鋼鐵（600581）、亞夏汽車（002607）、通程控股（000419）、日發(fā)精機(jī)（002520）、*ST建峰（000950）、貴糖股份（000833）、橫店?yáng)|磁（002056）、金字火腿（002515）、太陽(yáng)能（000591）。

據(jù)介紹，2014年1月份至2016年6月份，廖國(guó)沛控制使用其本人、楊某英、盧某怡、廖某昌、盧某霞、盧某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28個(gè)證券賬戶（簡(jiǎn)稱賬戶組），集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過大額封漲停、虛假申報(bào)并封漲停、盤中拉抬并封漲停等方式，影響了15只股票的交易價(jià)格和交易量，并于次日反向賣出獲利27164867.74元。

以廖國(guó)沛較早操縱的“美好集團(tuán)（000667.SZ）”為例，2014年10月28日，14時(shí)30分31秒至14時(shí)37分45秒期間，賬戶組以漲停價(jià)2.78元分201筆共申報(bào)買入“美好集團(tuán)”8130萬(wàn)余股，占同期市場(chǎng)申報(bào)買入量的85.20%；期間賬戶組僅撤單2400股，占賬戶組申報(bào)量的0.003%；14時(shí)30分31秒至收盤時(shí)賬戶組成交1897萬(wàn)余股，占同期市場(chǎng)成交量的100%。該股當(dāng)日漲幅9.88%，深證成份指數(shù)漲幅0.85%，該股偏離深證成份指數(shù)9.03%。

2014年10月29日9時(shí)33分39秒至9時(shí)44分31秒期間，賬戶組反向賣出10月28日購(gòu)入的“美好集團(tuán)”合計(jì)503萬(wàn)余股，成交金額1445萬(wàn)余元，賣出均價(jià)2.87元，獲利37萬(wàn)余元。

證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書稱，“廖國(guó)沛控制本人等12人名下28個(gè)證券賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過大額封漲停，以漲停價(jià)虛假申報(bào)、盤中拉抬并封漲停等方式，在漲停價(jià)位大量買入，影響股票收盤價(jià)格和交易量，于次日反向賣出獲利，違法事實(shí)清楚。涉案15只股票封單量高、封單次數(shù)多、虛假申報(bào)比例高，具有欺詐性?！?/p>

單兵作戰(zhàn)，“不給他人喝湯的機(jī)會(huì)”

上述深圳私募人士還說，“‘佛山幫’絕大多數(shù)情況下都是單兵作戰(zhàn)，極少協(xié)同作戰(zhàn)。像我們熟知的光大證券佛山季華六路，經(jīng)?？梢钥匆娖湟缘臀弧⑾⒋碳?，反包為主，K線分時(shí)直線拉升，大單封死高頻率，基本上屬于1-2分鐘就封板，加上資金雄厚，往往巨單封死?！?/p>

對(duì)于資本市場(chǎng)為什么會(huì)對(duì)“佛山幫”說“又愛又恨”，上述私募人士稱，“一般來說，‘佛山幫’選中的股票跟開了光一樣，資金愿意跟進(jìn)，股性活躍度也高，但是不好的一點(diǎn)是，因?yàn)椴僮魇址ㄌ^兇悍，盤中拉升往往是一筆封死漲停，不給他人喝湯的機(jī)會(huì)，‘佛山幫’在游資界被認(rèn)為太喜歡‘吃獨(dú)食’的，不像‘成都幫’喜歡用協(xié)同作戰(zhàn)，很少以個(gè)股拉升帶動(dòng)板塊。”

上述私募經(jīng)理還說，“佛山幫”這樣操作手法與廣東民間資本發(fā)達(dá)有很密切關(guān)系，其與“佛山幫”相關(guān)人士接觸時(shí)，聽到一個(gè)說法是，在佛山資本圈，只要你有利可圖，他們可以一聲號(hào)令下，一兩個(gè)小時(shí)就可以找到數(shù)億資金。

牛散廖啟昌真身“曝光”

行政處罰決定書，還曝光了廖國(guó)沛的諸多馬甲。

經(jīng)查明，在2014年1月至2016年6月，廖國(guó)沛控制使用其本人、楊某英、盧某怡、廖某昌、盧某霞、盧某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）。

這12名賬戶組名義持有人名下的28個(gè)證券賬戶可分為三類：廖國(guó)沛家庭賬戶組、江某芬家庭賬戶組和廖國(guó)沛朋友賬戶。廖國(guó)沛承認(rèn)賬戶組由其控制。銀行提供的資金流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄及情況說明等證據(jù)表明，廖國(guó)沛家庭賬戶組和江某芬家庭賬戶組的資金來源于其與江某芬的自有資金，“王某文”光大證券賬戶資金來源于王某文家庭自有資金。

值得一提的是，“廖某昌”光大證券賬戶、“廖某昌”東興證券賬戶、“廖某昌”華泰證券賬戶、“廖某昌”第一創(chuàng)業(yè)證券賬戶也被列入廖國(guó)沛家庭賬戶組。

上述私募人士表示，處罰決定書中提到的“廖某昌”正是知名牛散廖啟昌，而廖啟昌正是廖國(guó)沛的馬甲賬戶。

在上市公司三夫戶外2015年年報(bào)中，廖啟昌是公司第一大流通股東，持股355500股。

從攜18萬(wàn)元入市到身家數(shù)億

關(guān)于廖國(guó)沛本人的信息，行政處罰決定書僅提到他1975年11月出生，地址是廣東省佛山市禪城區(qū)。

在佛山，廖國(guó)沛在股民圈頗具知名度，也被視為佛山游資的代表。

外界對(duì)廖國(guó)沛本人的信息知之甚少。廣為流傳的說法是，《廣州日?qǐng)?bào)》2014年10月的一篇報(bào)道中，采訪的主人公“李?yuàn)W”正是廖國(guó)沛。

前述深圳私募經(jīng)理也說，“李?yuàn)W”正是廖國(guó)沛。

《廣州日?qǐng)?bào)》的報(bào)道稱，“李?yuàn)W”介紹自己是佛山禪城人，1998年從廣東工業(yè)大學(xué)畢業(yè)，后攜18萬(wàn)元進(jìn)入股市，經(jīng)歷了近八年的“黑夜中摸索”，在虧損嚴(yán)重，準(zhǔn)備撤離股市的時(shí)候出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)，16年后，賬戶資產(chǎn)數(shù)億元。

“李?yuàn)W”還提到自己的多次炒股失敗經(jīng)歷，包括2005年4月21日，他以60萬(wàn)元全倉(cāng)買入一只股票，誰(shuí)知上午收盤就虧損了接近5%，第二天該股票又幾近跌?！鑱淼?0萬(wàn)元一天就損失了9萬(wàn)元，虧損額度達(dá)15%。他當(dāng)時(shí)給自己定了最后期限，如果2005年年底不能翻盤，他就退出股市。

轉(zhuǎn)機(jī)就在2005年下半年出現(xiàn)，從那時(shí)到2007年，大盤從最低谷的998點(diǎn)扶搖直上到6124點(diǎn)。在那兩年，李?yuàn)W積攢了人生的第一桶金。

上述報(bào)道還提及，對(duì)于操作手法，李?yuàn)W稱并不遵循“雞蛋不放在一個(gè)籃子里”的規(guī)律。他很少分散持股，他的數(shù)億元資產(chǎn)只分散在幾只股票當(dāng)中，“我也曾經(jīng)同時(shí)持有十幾只股票，后來發(fā)現(xiàn)精力同時(shí)也會(huì)分散，還不如看準(zhǔn)一兩只股票全倉(cāng)持有?！?/p>