【編者按】作為中國(guó)科技領(lǐng)域的基本法，施行28年后，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》在2021年12月完成第二次修訂，并于2022年1月1日正式施行?！犊萍歼M(jìn)步法》解讀系列由上海市科學(xué)學(xué)研究所組織科研人員結(jié)合自己的研究成果撰寫，澎湃科技經(jīng)授權(quán)刊發(fā)。

·2021年版《科技進(jìn)步法》的頒布進(jìn)一步鼓勵(lì)中國(guó)參與和建立國(guó)際科學(xué)技術(shù)組織、創(chuàng)新合作平臺(tái)，體現(xiàn)了我國(guó)力爭(zhēng)全面參與全球科技治理體系的改革建設(shè)。

·在當(dāng)前的國(guó)際地緣政治背景下，民間力量將扮演越來越重要的國(guó)際交往角色。2021年版《科技進(jìn)步法》深化與擴(kuò)大了高校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)組織、科技人員等民間主體開展國(guó)際科技交流合作的力度和范圍。

9月1日，在國(guó)家會(huì)議中心一處醫(yī)療設(shè)備展臺(tái)，工作人員在介紹醫(yī)療設(shè)備情況。2022年中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)于8月31日至9月5日在位于北京的國(guó)家會(huì)議中心和首鋼園區(qū)舉辦，眾多科技產(chǎn)品亮相展區(qū)，吸引觀眾駐足參觀。 新華社記者 才揚(yáng) 攝

2021版《科技進(jìn)步法》將“國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作”作為第八章單獨(dú)成章，凸顯了我國(guó)進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)際科技合作、融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的決心。

“國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作”這一章節(jié)包括以下內(nèi)容：

第七十九條總則：國(guó)家促進(jìn)開放包容、互惠共享的國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作與交流，支撐構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。

第八十條圍繞政府間科技合作：促進(jìn)政府間與政府主導(dǎo)的科學(xué)技術(shù)交流與合作，國(guó)家鼓勵(lì)各類機(jī)構(gòu)積極參與科學(xué)研究活動(dòng)，促進(jìn)國(guó)際科技資源開放流動(dòng)，推動(dòng)世界科技進(jìn)步。

第八十一條圍繞民間科技合作載體：促進(jìn)建設(shè)以企事業(yè)單位為主體的民間國(guó)際科技創(chuàng)新合作平臺(tái)、發(fā)起國(guó)際科學(xué)技術(shù)組織。

第八十二條圍繞國(guó)際科技活動(dòng)：支持各個(gè)主體參與或發(fā)起國(guó)際大科學(xué)工程項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)人類面臨的共同挑戰(zhàn)。同時(shí)，完善國(guó)際合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與科技倫理審查機(jī)制。

第八十三條圍繞外國(guó)人員參與我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目：鼓勵(lì)在華外資企業(yè)與外籍人員參與國(guó)家科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目并完善其機(jī)制。

第八十四條圍繞境外人才引進(jìn)：完善相關(guān)社會(huì)服務(wù)與保障設(shè)施，吸引境外科學(xué)技術(shù)人員到中國(guó)從事科技研發(fā)工作。外籍杰出科學(xué)技術(shù)人員到中國(guó)從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)工作的，可以優(yōu)先獲得在華永久居留權(quán)或者取得中國(guó)國(guó)籍。

2021版《科技進(jìn)步法》將“國(guó)際科技合作”內(nèi)容單獨(dú)成章，背后的原因和含義是什么？對(duì)未來提供哪些重要的價(jià)值？這些將是本文試圖解答的問題。

新增“國(guó)際科技合作”的重要背景

“十四五”時(shí)期是我國(guó)向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的第一個(gè)五年，同時(shí)世界正經(jīng)歷百年未有之大變局。

從外部環(huán)境來看，美國(guó)一系列對(duì)華科技外交戰(zhàn)略的變化尤其劇烈。自2017年特朗普?qǐng)?zhí)政開始，美國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了一系列對(duì)華科技脫鉤的策略，為中美科技合作帶來新的挑戰(zhàn)，如2018年通過的《出口管制改革法案》針對(duì)商業(yè)與貿(mào)易脫鉤、2018年底推出的《中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃》阻礙科技人才交流。拜登上任后，美國(guó)國(guó)會(huì)目前正在推動(dòng)的《創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》，強(qiáng)調(diào)提升自身科技實(shí)力和保障所謂“研究安全”，同樣對(duì)中美科技合作設(shè)置重重障礙。

面對(duì)紛繁復(fù)雜的外部環(huán)境，我國(guó)整體的應(yīng)對(duì)策略，是更加積極融入國(guó)際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，共同構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。2017年國(guó)家主席習(xí)近平在日內(nèi)瓦萬國(guó)宮出席“共商共筑人類命運(yùn)共同體”高級(jí)別會(huì)議，并發(fā)表題為《共同構(gòu)建人類命運(yùn)共同體》的主旨演講，主張共同推進(jìn)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體偉大進(jìn)程，堅(jiān)持對(duì)話協(xié)商、共建共享、合作共贏、交流互鑒、綠色低碳，建設(shè)一個(gè)持久和平、普遍安全、共同繁榮、開放包容、清潔美麗的世界。

在2020年科學(xué)家座談會(huì)上，習(xí)近平總書記指出：“國(guó)際科技合作是大趨勢(shì)。我們要更加主動(dòng)地融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在開放合作中提升自身科技創(chuàng)新能力。越是面臨封鎖打壓，越不能搞自我封閉、自我隔絕，而是要實(shí)施更加開放包容、互惠共享的國(guó)際科技合作戰(zhàn)略”。

2021年版與2007年版比較研究

相比2007年修訂的《科技進(jìn)步法》涉及國(guó)際科技合作內(nèi)容分散于各個(gè)章節(jié)中，2021 年新修訂的《科技進(jìn)步法》將“國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作”單獨(dú)成章，凸顯了“國(guó)際科技合作”已經(jīng)成為我國(guó)科技創(chuàng)新工作的重要組成部分，是應(yīng)對(duì)當(dāng)前國(guó)際政治環(huán)境，進(jìn)一步落實(shí)習(xí)近平總書記重要講話精神，更加主動(dòng)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，支撐構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的具體舉措。

第一，針對(duì)政府間與政府主導(dǎo)的科技交流與合作，2007年版第十四條提出“中華人民共和國(guó)政府發(fā)展同外國(guó)政府、國(guó)際組織之間的科學(xué)技術(shù)合作與交流，鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、科學(xué)技術(shù)人員、科學(xué)技術(shù)社會(huì)團(tuán)體和企業(yè)事業(yè)組織依法開展國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作與交流?！?021年版第八十條在此基礎(chǔ)上，增加“促進(jìn)國(guó)際科學(xué)技術(shù)資源開放流動(dòng)，形成高水平的科技開放合作格局，推動(dòng)世界科學(xué)技術(shù)進(jìn)步?！敝荚谔嵘蛸Y源配置能力、全方位謀劃合作布局，開放創(chuàng)新地開展國(guó)際科技合作。其中，特別強(qiáng)調(diào)促進(jìn)開放流動(dòng)，實(shí)際上是對(duì)某些國(guó)家保護(hù)主義的一種回應(yīng)；“高水平的科技開放合作格局”，意味著更進(jìn)一步提升對(duì)我國(guó)科技對(duì)外交流合作的要求；“推動(dòng)世界科學(xué)技術(shù)進(jìn)步”則是我國(guó)作為負(fù)責(zé)任大國(guó)應(yīng)有的擔(dān)當(dāng)。

第二，針對(duì)民間國(guó)際科技創(chuàng)新合作，在2007年版第四十二條，等效于2021年版第四十九條，提到研發(fā)機(jī)構(gòu)的“引進(jìn)來”與“走出去”：“國(guó)外的組織可以在中國(guó)境內(nèi)依法獨(dú)立設(shè)立科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)可以依法在國(guó)外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。”2021年版第八章新增加了第八十一條“促進(jìn)建設(shè)以企事業(yè)單位為主體的民間國(guó)際科技創(chuàng)新合作平臺(tái)、發(fā)起國(guó)際科學(xué)技術(shù)組織”。一方面將國(guó)際合作的范圍從“研發(fā)機(jī)構(gòu)”擴(kuò)大至“合作平臺(tái)”與“國(guó)際組織”，表明我國(guó)參與全球科技合作交流的范圍擴(kuò)大。另一方面，第八十一條體現(xiàn)出國(guó)家將更高權(quán)力賦予民間機(jī)構(gòu)開展國(guó)際科技合作?！笆濉逼陂g對(duì)“民間科技合作”的需求是“發(fā)揮一定的作用”；到“十三五”時(shí)期，“民間科技合作”成為合作的主要途徑之一。

第三，針對(duì)國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃的設(shè)立，2021年版新增加了第八十二條“國(guó)家支持科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)和科學(xué)技術(shù)人員積極參與和發(fā)起組織實(shí)施國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程”。國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃是世界科技創(chuàng)新領(lǐng)域重要的全球公共產(chǎn)品，也是世界科技強(qiáng)國(guó)利用全球科技資源、提升本國(guó)創(chuàng)新能力的重要合作平臺(tái)。2018年3 月由國(guó)務(wù)院正式印發(fā)的《積極牽頭組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》）提出牽頭組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃要堅(jiān)持的四條原則：一是國(guó)際尖端、科學(xué)前沿；二是戰(zhàn)略導(dǎo)向，提升能力；三是中方主導(dǎo)，合作共贏；四是創(chuàng)新機(jī)制，分步推進(jìn)。實(shí)際上，一些全球問題，任何單一國(guó)家都無法獨(dú)自解決，比如氣候變化、人類基因研究、宇宙探索等問題，無論面臨何種政治因素的干預(yù)，各國(guó)都會(huì)選擇合作。

第四，針對(duì)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目對(duì)外開放的機(jī)制，2007年版第二十一條（等效于2021 年版第三十四條）提出“國(guó)家鼓勵(lì)利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)首先在境內(nèi)使用。前款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)向境外的組織或者個(gè)人轉(zhuǎn)讓或者許可境外的組織或者個(gè)人獨(dú)占實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”。2021年版新增加了第八十三條“鼓勵(lì)在華外資企業(yè)與外籍人員參與國(guó)家科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目并完善其機(jī)制?！睌U(kuò)大了科學(xué)技術(shù)計(jì)劃對(duì)外開放合作范圍，一方面，鼓勵(lì)在華外資企業(yè)、外籍科學(xué)技術(shù)人員等承擔(dān)和參與科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目；另一方面，力爭(zhēng)完善境外科學(xué)技術(shù)人員參與國(guó)家科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目的機(jī)制，提供激勵(lì)機(jī)制，拓寬了境外人員致力于中國(guó)科技發(fā)展的渠道。

第五，針對(duì)境外科技人才的引進(jìn)，2007年版第五十四條指出，“國(guó)家鼓勵(lì)在國(guó)外工作的科學(xué)技術(shù)人員回國(guó)從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)工作。利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校聘用在國(guó)外工作的杰出科學(xué)技術(shù)人員回國(guó)從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)工作的，應(yīng)當(dāng)為其工作和生活提供方便。外國(guó)的杰出科學(xué)技術(shù)人員到中國(guó)從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)工作的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，可以依法優(yōu)先獲得在華永久居留權(quán)?！?021年版第八十四條在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了如下變更，一是新增加了“國(guó)家將大力完善相關(guān)社會(huì)服務(wù)和保障措施作為支撐”，旨在完善激勵(lì)機(jī)制。二是吸引外籍科學(xué)技術(shù)人員到中國(guó)從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)工作，這里將人才范圍擴(kuò)大至“外籍”人士。三是外籍杰出科學(xué)技術(shù)人員可以“優(yōu)先”獲得在華永久居留權(quán)或者取得中國(guó)國(guó)籍。這里針對(duì)外籍杰出科技人員開放國(guó)籍之規(guī)定強(qiáng)調(diào)“優(yōu)先”，可以看出國(guó)家的支持力度。

另外，在第八章“國(guó)際科技合作”之外，也有部分條文涉及了國(guó)際合作。例如，第二章《基礎(chǔ)研究》中第三十七條補(bǔ)充了“引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)和社會(huì)組織共同參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定?！睔v史經(jīng)驗(yàn)表明，掌握國(guó)際規(guī)則就掌握全球競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。當(dāng)前，以人工智能、量子信息科學(xué)、大數(shù)據(jù)、基因編輯等為代表的全球新一輪科技革命正加速演進(jìn)，其技術(shù)發(fā)展速度已大大超過各國(guó)政府監(jiān)管能力和國(guó)際規(guī)則制定進(jìn)程，導(dǎo)致科研倫理、隱私保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全等全球性科技創(chuàng)新治理挑戰(zhàn)日益顯現(xiàn)，并成為全球共同的新興挑戰(zhàn)。這一條文也表明了中國(guó)參與全球治理和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的決心。

我國(guó)“國(guó)際科技合作”的未來趨勢(shì)分析

針對(duì)2021年修訂的《科技進(jìn)步法》“國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作”中所含五部分主要內(nèi)容的分析，筆者認(rèn)為未來我國(guó)的國(guó)際科技合作，至少有以下三方面的重點(diǎn)趨勢(shì)。

第一，我國(guó)將更加重視并積極主動(dòng)構(gòu)建全球合作伙伴關(guān)系。目前，我國(guó)深入實(shí)施“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃，有效增進(jìn)我國(guó)與合作伙伴的科技合作。截至2020 年，我國(guó)已經(jīng)啟動(dòng)建設(shè)33家“一帶一路”聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，與8個(gè)國(guó)家建立了官方的科技園區(qū)合作關(guān)系，建設(shè)5個(gè)國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)；在聯(lián)合國(guó)南南合作框架下，建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移南南合作中心，基本形成“一帶一路”技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。又如，在新冠肺炎疫情防控中，我國(guó)積極搭建面向全球的開放科學(xué)共享服務(wù)平臺(tái)，為175個(gè)國(guó)家和地區(qū)用戶提供服務(wù)，累計(jì)數(shù)據(jù)下載量超過1.6億次，向國(guó)際社會(huì)分享了中國(guó)的抗疫經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)了疫苗、藥物、檢測(cè)等方面的國(guó)際聯(lián)合研發(fā)合作，助力全球抗疫。2021年版《科技進(jìn)步法》的頒布進(jìn)一步鼓勵(lì)中國(guó)參與和建立國(guó)際科學(xué)技術(shù)組織、創(chuàng)新合作平臺(tái)，體現(xiàn)了我國(guó)力爭(zhēng)全面參與全球科技治理體系的改革建設(shè)，發(fā)揮建設(shè)性作用，參與國(guó)際規(guī)則的改革和完善，提高中國(guó)話語權(quán)，為營(yíng)造更加公平合理的國(guó)際科技創(chuàng)新環(huán)境貢獻(xiàn)中國(guó)智慧。

第二，我國(guó)將更加鼓勵(lì)全球科技人才“引進(jìn)來”。一方面，在當(dāng)前的全球政治環(huán)境下，跨國(guó)合作項(xiàng)目受到嚴(yán)格限制，為進(jìn)一步鼓勵(lì)外國(guó)人才參與中國(guó)科技項(xiàng)目，2021年版《科技進(jìn)步法》為我國(guó)境內(nèi)外資企業(yè)與外籍人員賦予更多權(quán)利和資源，鼓勵(lì)在華境內(nèi)的外資企業(yè)與外籍科學(xué)技術(shù)人員承擔(dān)和參與科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目。另一方面，2021年《科技進(jìn)步法》體現(xiàn)我國(guó)將要完善相關(guān)社會(huì)服務(wù)和保障措施，旨在進(jìn)一步吸引在國(guó)外工作的科學(xué)技術(shù)人員回國(guó)。同時(shí)，尤其在目前國(guó)際局勢(shì)動(dòng)蕩之下，我國(guó)能夠?yàn)橥饧萍既瞬盘峁┮粋€(gè)穩(wěn)定的環(huán)境和充足的資源。2021年版強(qiáng)調(diào)吸引“外籍”科學(xué)技術(shù)人員到中國(guó)從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)工作，并提供更加便利方式獲得居留權(quán)或者取得中國(guó)國(guó)籍。

第三，民間團(tuán)體開展國(guó)際科技合作和交流的角色將進(jìn)一步凸顯。在當(dāng)前的國(guó)際地緣政治背景下，民間力量將扮演越來越重要的國(guó)際交往角色。2021年版《科技進(jìn)步法》深化與擴(kuò)大了高校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)組織、科技人員等民間主體開展國(guó)際科技交流合作的力度和范圍，鼓勵(lì)企業(yè)事業(yè)單位、社會(huì)組織和科學(xué)技術(shù)人員參與和發(fā)起國(guó)際科學(xué)技術(shù)組織、建設(shè)國(guó)際科技創(chuàng)新合作平臺(tái)、發(fā)起組織實(shí)施國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程。2021年11月中國(guó)科協(xié)研究制定了《中國(guó)科協(xié)對(duì)外民間科技人文交流“十四五”規(guī)劃（2021—2025年）》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)劃》”），其中總體目標(biāo)有三點(diǎn)，成為全球科技治理的重要貢獻(xiàn)者、成為科技交流與合作的推動(dòng)者、成為科學(xué)文化的傳播者。確實(shí)，正如《規(guī)劃》中指出：“開展多元化、多層次、體系化的對(duì)外民間科技人文交流，是增進(jìn)各國(guó)人民友誼、促進(jìn)國(guó)家發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，是國(guó)家科技外交及國(guó)際科技合作的重要組成部分，也是我國(guó)積極參與全球治理，融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要途徑”。

（作者馮晶晶，系上海市科學(xué)學(xué)研究所科技與社會(huì)研究室博士后）