【編者按】作為中國(guó)科技領(lǐng)域的基本法，施行28年后，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》在2021年12月完成第二次修訂，并于2022年1月1日正式施行?！犊萍歼M(jìn)步法》解讀系列由上海市科學(xué)學(xué)研究所組織科研人員結(jié)合自己的研究成果撰寫，澎湃科技獲授權(quán)刊發(fā)。

·《科技進(jìn)步法》的修訂是針對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的制度建設(shè)，是科技倫理治理法治化進(jìn)程中的最新探索，增強(qiáng)了科技倫理治理的規(guī)范屬性。

·《科技進(jìn)步法》從法律層面對(duì)“不同主體如何就加強(qiáng)科技倫理治理發(fā)力”作出回答，對(duì)政府、科研機(jī)構(gòu)、科技人員各主體提出了具體的職責(zé)。

伴隨合成生物學(xué)、腦機(jī)接口、大數(shù)據(jù)和人工智能等新興科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，科技倫理得到了廣泛關(guān)注和討論。技術(shù)功能的演化與拓展并不等同于科技進(jìn)步，科技進(jìn)步追求好的技術(shù)并創(chuàng)造出善的結(jié)果，這就要求科技在發(fā)展的同時(shí)盡可能減小負(fù)面效應(yīng)。

因此，如何健全科技倫理治理體制機(jī)制，已成為當(dāng)下推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要制度保障。本文系統(tǒng)梳理2021年版《科技進(jìn)步法》中與科技倫理相關(guān)的條款，結(jié)合2022年3月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），針對(duì)健全我國(guó)科技倫理治理體制機(jī)制作分析討論。

科技倫理概念厘清

科技倫理是指科技活動(dòng)中的人與人、人與社會(huì)、人與自然之間的倫理關(guān)系，旨在規(guī)范科技活動(dòng)符合道德要求。《意見》中將科技倫理界定為“開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動(dòng)需要遵循的價(jià)值理念和行為規(guī)范”。

從萌芽到發(fā)展，科技倫理總是伴隨著科學(xué)研究或技術(shù)活動(dòng)。例如，古希臘醫(yī)術(shù)的發(fā)展推動(dòng)形成“希波克拉底誓言”，至今仍是全世界醫(yī)護(hù)工作者恪守的倫理規(guī)范。又如，二戰(zhàn)后一系列新興技術(shù)被創(chuàng)造出來，讓人們看到技術(shù)可以帶來高效率和便捷，也可能產(chǎn)生破壞生態(tài)環(huán)境、危害人類長(zhǎng)久繁衍等負(fù)面影響。由此，以反思科技活動(dòng)為主要研究?jī)?nèi)容的科技倫理研究逐漸興盛，主要包括四個(gè)方面：

一是對(duì)科技所造成后果的反思，包括科技對(duì)人類生產(chǎn)生活的直接影響，以及對(duì)思維方式和社會(huì)文化的間接影響；

二是對(duì)科技活動(dòng)中工具應(yīng)用方式的反思，比如追問人臉識(shí)別、無人駕駛、腦機(jī)接口等新興技術(shù)的可行性邊界；

三是對(duì)科技活動(dòng)組織機(jī)制的反思，現(xiàn)代科技活動(dòng)是一個(gè)多主體參與、有組織機(jī)制的系統(tǒng)工程，相關(guān)制度是否健全對(duì)科技活動(dòng)的走向有重大影響，這體現(xiàn)為一種制度環(huán)境；

四是對(duì)現(xiàn)行科技倫理規(guī)范的反思，這能夠確保那些被用來對(duì)科技活動(dòng)進(jìn)行道德判斷的倫理規(guī)范是合理而適宜的。

由此，科技倫理的研究對(duì)象可分為四類，即科技活動(dòng)的社會(huì)影響、科技工具的應(yīng)用方式、科技活動(dòng)的組織機(jī)制、科技倫理規(guī)范的內(nèi)涵。

科技倫理的四類研究對(duì)象與幾類行為主體密切相關(guān)：政府部門、科研機(jī)構(gòu)、科研人員、科技類社會(huì)團(tuán)體以及科技倫理研究機(jī)構(gòu)。這些主體在科技倫理治理中分別承擔(dān)的角色是：良好的科技創(chuàng)新制度環(huán)境離不開國(guó)家、地方政府和科研機(jī)構(gòu)分別從宏觀、中觀、微觀層面提供倫理規(guī)范和制度標(biāo)準(zhǔn)；恰當(dāng)應(yīng)用科技工具，要求科學(xué)家和工程師在創(chuàng)造設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)嵌入倫理意識(shí)，在無限探索科技前沿的同時(shí)守好倫理底線；在做好前兩點(diǎn)的基礎(chǔ)上，避免科技的負(fù)面后果還需要建立科技類社會(huì)團(tuán)體，旨在支持社會(huì)公眾培養(yǎng)倫理意識(shí)、監(jiān)督科技活動(dòng)，營(yíng)造符合科學(xué)事實(shí)、尊重倫理共識(shí)的社會(huì)文化環(huán)境；對(duì)科學(xué)技術(shù)和倫理規(guī)范自身的反思要求建立專門的科技倫理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)理論研究，支撐科技倫理治理的頂層設(shè)計(jì)。

健全科技倫理治理體制要求在不放棄道德追求的同時(shí)，關(guān)注科技活動(dòng)中的真實(shí)問題，將抽象的倫理理論和核心價(jià)值訴諸于可執(zhí)行的社會(huì)規(guī)章制度和個(gè)人行為規(guī)范，明確科技活動(dòng)的主體及其倫理責(zé)任與義務(wù)，充分發(fā)揮科技倫理在促進(jìn)科技進(jìn)步和人類福祉中的作用。

《科技進(jìn)步法》修訂概述

2021版《科技進(jìn)步法》修訂高度重視科技倫理，一方面呼應(yīng)了習(xí)近平總書記關(guān)于科技倫理的論述以及國(guó)家相關(guān)政策文件的要求。例如，第八十二條、第一百零三條條款可在2019年7月中央深改委第九次會(huì)議和2021年12月中央深改委第二十三次會(huì)議中見到相關(guān)要求，第五十一條、第六十七條、第九十八條可見于2020年12月總書記在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上的重要講話。另一方面，《科技進(jìn)步法》的修訂是針對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的制度建設(shè)，是科技倫理治理法治化進(jìn)程中的最新探索，增強(qiáng)了科技倫理治理的規(guī)范屬性。面對(duì)具有不確定性、復(fù)雜性和累積性的新興科學(xué)技術(shù)，其在研發(fā)和應(yīng)用中存在諸多倫理風(fēng)險(xiǎn)，有可能造成隱私泄露、偏見與歧視、危害生命安全健康等后果。因此，規(guī)范科技活動(dòng)主體的行為亟須在道德自律的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充科技倫理治理法治功能，確保審慎地開展學(xué)術(shù)研究和技術(shù)開發(fā)活動(dòng)。

目前，學(xué)界圍繞“科技倫理治理”展開了初步探討。有觀點(diǎn)將“科技治理”和“科技倫理”兩個(gè)基礎(chǔ)概念整合，主張從兩個(gè)維度理解科技倫理治理的內(nèi)涵，一是以治理推動(dòng)科技倫理，強(qiáng)調(diào)以科技治理的方法和工具治理具體的科技倫理問題，二是以倫理保障科技治理，強(qiáng)調(diào)科技倫理的價(jià)值導(dǎo)向?yàn)榫唧w的科技治理框架和實(shí)施提供保障。有觀點(diǎn)認(rèn)為科技倫理治理是多主體依據(jù)倫理原則解決科技倫理問題的各種方式的總和。雖然目前學(xué)界對(duì)科技倫理治理的理解沒有形成共識(shí)，但是科技倫理治理需要多主體協(xié)同參與已經(jīng)獲得普遍認(rèn)可。

《科技進(jìn)步法》從法律層面對(duì)“不同主體如何就加強(qiáng)科技倫理治理發(fā)力”作出回答?！犊萍歼M(jìn)步法》中涉及的科技倫理治理主體主要為政府（包括國(guó)家、地方政府、國(guó)家科技倫理委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)行政等相關(guān)管理部門）、科研機(jī)構(gòu)（包括科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)事業(yè)單位等）、科技人員（包括科學(xué)家、工程師等科學(xué)技術(shù)人員），并且對(duì)各主體提出了具體的職責(zé)。

健全科技倫理治理體制的四大方向

在2021版《科技進(jìn)步法》實(shí)施2個(gè)多月后，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《意見》?！兑庖姟房偣灿辛髩K內(nèi)容，包括總體要求、倫理原則、治理體制、制度保障、審查和監(jiān)管、教育和宣傳，完成了科技倫理治理的體系化建構(gòu)，有機(jī)融合習(xí)近平總書記關(guān)于科技倫理的相關(guān)論述和中央相關(guān)政策文件精神，明確劃分科技活動(dòng)不同主體的倫理治理責(zé)任，為各地政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)科技倫理治理提供指導(dǎo)。《意見》是我國(guó)首個(gè)國(guó)家層面的科技倫理治理指導(dǎo)文件。綜合《科技進(jìn)步法》與《意見》，健全科技倫理治理體制可沿著以下四個(gè)方向推進(jìn)。

一、政府：完善科技倫理管理體制

政府在健全科技倫理治理體制中發(fā)揮重要作用。

第一，政府要加強(qiáng)科技倫理制度保障。在總體要求上，《科技進(jìn)步法》和《意見》都明確提出要健全科技倫理治理體制。其中，《意見》還具體提出制定完善的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)以及人工智能等重點(diǎn)領(lǐng)域要制定科技倫理的規(guī)范和指南。

第二，政府要設(shè)立科技倫理專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)科技倫理治理體系的建設(shè)工作。《科技進(jìn)步法》和《意見》均提出要建立國(guó)家科技倫理委員會(huì)，具體職責(zé)是立足科技倫理，完善相關(guān)制度和規(guī)范，制定倫理審查和監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)相關(guān)理論研究和宣傳教育。

第三，政府要有科技倫理審查機(jī)制。《意見》總體要求建立倫理審查和監(jiān)管制度以明確主體職責(zé)，圍繞科技活動(dòng)全鏈條建立審查、處置等規(guī)則，建立健全審查委員會(huì)的運(yùn)行機(jī)制?！犊萍歼M(jìn)步法》還著重強(qiáng)調(diào)了國(guó)際科技合作中的倫理安全，明確要求完善倫理審查機(jī)制。

第四，政府要制定科技活動(dòng)違規(guī)懲處機(jī)制?！犊萍歼M(jìn)步法》嚴(yán)格要求禁止開展違背科技倫理的科技活動(dòng)，違反法律要求開展科技活動(dòng)的行為由科學(xué)技術(shù)行政等有關(guān)部門載入失信行為數(shù)據(jù)庫?！兑庖姟访鞔_提出要提高科技倫理治理法治化水平，法律還未明確規(guī)定的，積極開展科技倫理治理立法研究，推動(dòng)重要的科技倫理規(guī)范上升為國(guó)家法律法規(guī)；法律已有明確規(guī)定的，政府要嚴(yán)格執(zhí)法。

二、科研機(jī)構(gòu)：履行科技倫理管理主體責(zé)任

綜合《科技進(jìn)步法》和《意見》關(guān)于科研機(jī)構(gòu)的相關(guān)表述，需要承擔(dān)科技倫理管理主體責(zé)任的科研機(jī)構(gòu)包括高校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)事業(yè)單位等從事科技創(chuàng)新的主體。

第一，科研機(jī)構(gòu)要建立科技倫理管理制度?！犊萍歼M(jìn)步法》明確提出科研機(jī)構(gòu)要建立科技倫理管理制度?！兑庖姟犯唧w地要求科研機(jī)構(gòu)要建立科技倫理管理的常態(tài)化工作機(jī)制，主要工作內(nèi)容包括：一是完善本單位的科技倫理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和處理機(jī)制；二是建立本單位的科技倫理培訓(xùn)和教育機(jī)制；三是搭建科技倫理宣傳和普及平臺(tái)，支持本單位科技人員開展科技倫理普及工作。

第二，科研機(jī)構(gòu)要建立科技倫理審查機(jī)制?！犊萍歼M(jìn)步法》要求各類科研機(jī)構(gòu)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全本單位的科技倫理審查機(jī)制，《意見》則提出科研機(jī)構(gòu)要根據(jù)本單位實(shí)際設(shè)立專門負(fù)責(zé)科技倫理審查的委員會(huì)。這里需要注意的是，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)避免本單位的倫理審查委員會(huì)流于形式。因此，需要合理設(shè)置委員會(huì)的章程、運(yùn)營(yíng)模式、反饋機(jī)制等。

第三，科研機(jī)構(gòu)要建立科技活動(dòng)違規(guī)懲處機(jī)制?！犊萍歼M(jìn)步法》明確提出，若有科技人員違反科技倫理開展科技活動(dòng)，其所在單位或有關(guān)主管部門要責(zé)令改正。

三、科技人員：自覺遵守科技倫理要求

以科學(xué)家和工程師為代表的科技人員是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)造者，如果科技人員能夠培養(yǎng)科技倫理意識(shí)且自覺踐行科技倫理要求，能夠盡可能降低科技活動(dòng)中出現(xiàn)倫理風(fēng)險(xiǎn)的可能性?！犊萍歼M(jìn)步法》要求科技人員在學(xué)術(shù)活動(dòng)中遵守倫理規(guī)范，這從微觀層面強(qiáng)調(diào)個(gè)人行為要符合倫理原則。科技人員主要有兩種途徑踐行倫理原則，一是將道德“外化于物”，在技術(shù)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)將可接受的道德價(jià)值轉(zhuǎn)化為技術(shù)功能，二是將道德和責(zé)任內(nèi)化于心，進(jìn)而規(guī)范科學(xué)家和工程師的科研行為，進(jìn)行負(fù)責(zé)任地創(chuàng)新。

《意見》提出兩方面要求：一是科技人員要增強(qiáng)自身科技倫理治理能力，包括主動(dòng)學(xué)習(xí)科技倫理知識(shí)，將科技倫理知識(shí)整合到科技人員的知識(shí)體系和思維方法中，自覺踐行科技倫理原則，此外要求科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人強(qiáng)化對(duì)科研活動(dòng)全程的倫理管理；二是科技人員要承擔(dān)倫理宣傳和普及的職責(zé)，比如就科技創(chuàng)新的熱點(diǎn)倫理問題與公眾交流。

四、科技類社會(huì)團(tuán)體：營(yíng)造注重倫理價(jià)值的科技文化環(huán)境

科技類社會(huì)團(tuán)體也是《意見》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的科技倫理治理主體。

第一，支持設(shè)立科技倫理學(xué)會(huì)?！兑庖姟访鞔_提出推動(dòng)設(shè)立中國(guó)科技倫理學(xué)會(huì)，為健全科技倫理治理社會(huì)組織體系和強(qiáng)化學(xué)術(shù)研究提供支撐。

第二，科技類社會(huì)團(tuán)體要促進(jìn)行業(yè)自律?！兑庖姟诽岢隹萍碱惿鐣?huì)團(tuán)體要與政府、科研機(jī)構(gòu)、科技人員、公眾等科技倫理治理主體加強(qiáng)合作，凈化行業(yè)風(fēng)氣，推動(dòng)行業(yè)自律。

第三，科技類社會(huì)團(tuán)體要發(fā)揮好科技倫理宣傳與教育的作用?！兑庖姟分赋觯膭?lì)各類學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)搭建多方主體協(xié)同參與、民主商談的對(duì)話和溝通平臺(tái)，開展科技倫理普及，傳播科技倫理知識(shí)，提高社會(huì)公眾科技倫理意識(shí)。此外，新聞媒體也需要協(xié)同發(fā)力，秉持科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確的原則報(bào)道科技倫理問題，共同營(yíng)造注重倫理價(jià)值的科技文化。

（作者陳秋萍，系上海市科學(xué)學(xué)研究所科技與社會(huì)研究室研究實(shí)習(xí)員）