1月30日舉行的上海市委全面深化改革委員會(huì)會(huì)議上，審議了《上海市公共數(shù)據(jù)共享實(shí)施辦法（試行）》，辦法指出，要進(jìn)一步完善公共數(shù)據(jù)共享規(guī)則，壓實(shí)共享責(zé)任，夯實(shí)基礎(chǔ)底座，培育應(yīng)用生態(tài)，加強(qiáng)跨層級(jí)聯(lián)通，加快推動(dòng)公共數(shù)據(jù)上鏈、上云，持續(xù)打造高效集約、互通共用的系統(tǒng)平臺(tái)，確保數(shù)據(jù)安全可控，以高質(zhì)量數(shù)據(jù)供給推動(dòng)治理能力和服務(wù)能級(jí)不斷提升。

在這方面，北京建設(shè)了中國首個(gè)超大城市區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施。據(jù)了解，目錄鏈作為“北京大數(shù)據(jù)行動(dòng)計(jì)劃”的核心內(nèi)容，于2018年10月設(shè)計(jì)、2019年4月上線、2019年10月“鎖鏈”。經(jīng)3年多運(yùn)行，北京市80余個(gè)部門的市級(jí)數(shù)據(jù)目錄、16個(gè)區(qū)與經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的區(qū)級(jí)數(shù)據(jù)目錄，以及民生、金融等領(lǐng)域10余家社會(huì)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)目錄全部上“鏈”。鏈上實(shí)時(shí)管理目錄信息50余萬條、信息系統(tǒng)2700余個(gè)，支撐跨部門、跨層級(jí)、跨領(lǐng)域、跨主體的數(shù)據(jù)安全共享1萬余類次、數(shù)百億條。

公共數(shù)據(jù)、政務(wù)數(shù)據(jù)的共享和考核模式創(chuàng)新，一直是我們特別關(guān)注的議題。討論這個(gè)問題之前，我們首先要講講“目錄鏈”。

目錄鏈又稱之為“目錄區(qū)塊鏈”（directory blockchain），是指利用區(qū)塊鏈的公開、分權(quán)、不可篡改等特性，建立以“職責(zé)”為根的目錄體系，其核心是建立一套基于職責(zé)的政務(wù)數(shù)據(jù)共享和考核的新模式, 將各級(jí)政府部門、職能機(jī)構(gòu)的職責(zé)、目錄和系統(tǒng)“上鏈”鎖定，完成“上戶口”，實(shí)現(xiàn)政務(wù)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一調(diào)度、管理和控制。目錄鏈能有力提升政務(wù)和社會(huì)數(shù)據(jù)安全有序流通的可靠性，進(jìn)一步筑牢數(shù)字經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力，打造數(shù)據(jù)要素可信流通、治理體系高效協(xié)同的“數(shù)智政務(wù)模式”。 

一、目錄鏈技術(shù)依托與場景應(yīng)用

目錄鏈主要依托區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行搭建，可將各級(jí)政府部門、職能機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享關(guān)系和流程上鏈鎖定，建構(gòu)起數(shù)據(jù)共享的新規(guī)則。所有的政務(wù)數(shù)據(jù)共享、業(yè)務(wù)協(xié)同行為在“鏈”上共建共管，無數(shù)據(jù)的職責(zé)會(huì)被調(diào)整，未上鏈的系統(tǒng)將被關(guān)停，建立起部門業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)、履職的全新“閉環(huán)”，解決應(yīng)用與數(shù)據(jù)脫節(jié)、技術(shù)與管理失控等問題。在具體技術(shù)應(yīng)用上，則是通過數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)機(jī)制實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息在多節(jié)點(diǎn)之間的高效交互，通過多點(diǎn)共識(shí)確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)不可篡改，通過多方交互驗(yàn)證對(duì)系統(tǒng)與業(yè)務(wù)之間的數(shù)據(jù)計(jì)算和結(jié)果的可信度進(jìn)行審計(jì)和可追溯，基于非對(duì)稱加密的用戶身份驗(yàn)證和訪問權(quán)限控制確保用戶的可信度，實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)資源目錄進(jìn)行全面、全流程的管理和監(jiān)控。

目錄鏈常應(yīng)用于體系結(jié)構(gòu)完整、數(shù)據(jù)資源豐富、數(shù)據(jù)開發(fā)價(jià)值高的政務(wù)部門、央企、國企等單位，根據(jù)目錄鏈節(jié)點(diǎn)和鏈上數(shù)據(jù)目錄的構(gòu)建范圍，能夠構(gòu)建內(nèi)部橫向協(xié)作、外部縱向?qū)雍凸卜?wù)應(yīng)用三個(gè)階段的場景應(yīng)用。在內(nèi)部橫向協(xié)作上，基于數(shù)據(jù)資源目錄的鏈上注冊(cè)，大數(shù)據(jù)中心和總部門作為區(qū)塊鏈目錄的節(jié)點(diǎn)，管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在鏈上的申請(qǐng)、審批、授權(quán)等流程。在外部縱向?qū)由?，各區(qū)部門/省級(jí)企業(yè)作為新的聯(lián)盟節(jié)點(diǎn)加入目錄鏈，可以通過目錄鏈系統(tǒng)更新和檢索鏈上的數(shù)據(jù)資源目錄，實(shí)現(xiàn)總部門與區(qū)部門/省級(jí)企業(yè)之間的跨域數(shù)據(jù)共享管理。在公共服務(wù)應(yīng)用上，進(jìn)一步擴(kuò)大聯(lián)盟鏈節(jié)點(diǎn)范圍，擴(kuò)展其他政府部門、企業(yè)、金融/交通/電信機(jī)構(gòu)等作為目錄區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)，整合更多數(shù)據(jù)資源，打造“公共數(shù)據(jù)資源大超市”。 

二、北京市目錄鏈體系建設(shè)的實(shí)踐

1、北京目錄鏈體系及建設(shè)思路

北京市目錄鏈分為三級(jí)目錄體系，類似一棵大樹：“樹根”是職責(zé)目錄，主要用于數(shù)據(jù)確權(quán)，包括采集權(quán)和管理權(quán)，相當(dāng)于給數(shù)據(jù)“上戶口”；“樹干”則是數(shù)據(jù)目錄，主要是數(shù)據(jù)項(xiàng)的具體描述，用于數(shù)據(jù)共享；“樹枝”則是各個(gè)政府部門的各類信息系統(tǒng)；“樹葉”則是庫表目錄，主要用于與數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)。具體而言，各部門的“職責(zé)目錄”一一對(duì)應(yīng)形成全市“數(shù)據(jù)目錄”一本大臺(tái)賬，利用區(qū)塊鏈的分布式存儲(chǔ)、不可篡改、合約機(jī)制等特點(diǎn)，建立起北京市“目錄區(qū)塊鏈”，將各部門目錄“上鏈”鎖定，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)變化的實(shí)時(shí)探知、數(shù)據(jù)訪問的全程留痕、數(shù)據(jù)共享的有序關(guān)聯(lián)，保證各部門、各區(qū)目錄可見、可用、可考核，為全市大數(shù)據(jù)的匯聚共享、數(shù)據(jù)資源的開發(fā)利用以及營商環(huán)境的改善提升等工作提供支撐。這樣一來，哪個(gè)部門有哪些數(shù)據(jù)一目了然，申請(qǐng)共享的渠道也更通暢。

此外，北京市目錄鏈采用了綜合集成的理念，橫向是部門之間、市區(qū)之間，縱向則是從應(yīng)用到管控再到數(shù)據(jù)，通過綜合集成的理念來建立起可信跨地域、跨組織數(shù)據(jù)共享，數(shù)據(jù)在政府內(nèi)部和政企之間流轉(zhuǎn)的所有動(dòng)作都上鏈，準(zhǔn)備發(fā)生的由鏈來驅(qū)動(dòng)、正在發(fā)生的由鏈來管控、已經(jīng)發(fā)生的則由鏈來考核。

2、北京目錄鏈架構(gòu)與技術(shù)選型

北京市在原有平臺(tái)基礎(chǔ)上引入華為云區(qū)塊鏈技術(shù)，華為云數(shù)據(jù)以API形式封裝為數(shù)據(jù)服務(wù)，共享、查詢、調(diào)用實(shí)時(shí)同步；數(shù)據(jù)目錄、共享?xiàng)l目、權(quán)限管理、共享日志全部通過區(qū)塊鏈技術(shù)上鏈，讓交換機(jī)制可追溯、可信賴；ROMA探針實(shí)時(shí)反饋數(shù)據(jù)狀態(tài)。通過“上戶口”、“立規(guī)矩”、“建閉環(huán)”等系列組合拳的運(yùn)用，基本形成了一整套基于區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)共享新格局、數(shù)據(jù)應(yīng)用新機(jī)制和數(shù)據(jù)治理新秩序，在根本上解決了數(shù)據(jù)共享難題，為營商環(huán)境改革提供了有效的數(shù)據(jù)支撐和規(guī)則保障。

圖1 北京市目錄鏈體系總體架構(gòu)

北京市目錄區(qū)塊鏈由應(yīng)用層、區(qū)塊鏈層和數(shù)據(jù)共享支撐層等層級(jí)組成，并通過跨鏈或接口方式實(shí)現(xiàn)與區(qū)級(jí)目錄區(qū)塊鏈的對(duì)接。應(yīng)用層提供與用戶交互的應(yīng)用功能，包括內(nèi)部管理、數(shù)據(jù)共享管理等，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源目錄管理和數(shù)據(jù)共享管控；區(qū)塊鏈層提供區(qū)塊鏈核心能力，包括P2P網(wǎng)絡(luò)、共識(shí)算法、智能合約、RPC服務(wù)、區(qū)塊提議、區(qū)塊執(zhí)行、身份權(quán)限管理等；數(shù)據(jù)共享支撐層提供數(shù)據(jù)共享支撐能力，根據(jù)數(shù)據(jù)共享授權(quán)，通過數(shù)據(jù)探針、數(shù)據(jù)交換等方式實(shí)現(xiàn)跨部門數(shù)據(jù)共享；區(qū)級(jí)目錄鏈以跨鏈或接口方式實(shí)現(xiàn)市區(qū)兩級(jí)目錄區(qū)塊鏈對(duì)接。

3、北京目錄鏈建設(shè)的創(chuàng)新舉措

在北京目錄鏈建設(shè)中有諸多舉措，一是北京市推進(jìn)大數(shù)據(jù)行動(dòng)計(jì)劃核心工作組成員單位市委編辦、市經(jīng)信局、市財(cái)政局協(xié)力攻關(guān)，嚴(yán)格依據(jù)部門職責(zé)確定部門數(shù)據(jù)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)職責(zé)—目錄—數(shù)據(jù)的強(qiáng)關(guān)聯(lián)、嚴(yán)綁定，為數(shù)據(jù)、系統(tǒng)、應(yīng)用上了“戶口”，形成全市“數(shù)據(jù)目錄”一本大臺(tái)賬，解決了數(shù)據(jù)缺位、越位的問題。二是建立健全全市三位一體的目錄體系，利用區(qū)塊鏈的分布式存儲(chǔ)、不可篡改、合約機(jī)制等特點(diǎn)，依托“目錄區(qū)塊鏈”將部門間的共享關(guān)系和流程上鏈鎖定，建構(gòu)起數(shù)據(jù)共享的新規(guī)則、新秩序，共享單元下沉定位到“處室”，為共享、協(xié)同、整合立了“規(guī)矩”，解決了數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)隨意、業(yè)務(wù)協(xié)同無序等問題。三是所有的數(shù)據(jù)共享、業(yè)務(wù)協(xié)同行為在“鏈”上共建共管，無數(shù)據(jù)的職責(zé)會(huì)被調(diào)整，未上鏈的系統(tǒng)將被關(guān)停，建立起了部門業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)、履職的全新“閉環(huán)”，解決了應(yīng)用與數(shù)據(jù)脫節(jié)、技術(shù)與管理失控等問題。

游走在大數(shù)據(jù)里的“目錄區(qū)塊鏈”串起了各個(gè)部門，也依靠共享的力量解決了城市運(yùn)行和治理中長期存在的難題。例如，在不動(dòng)產(chǎn)登記一次辦結(jié)上，北京以往的不動(dòng)產(chǎn)登記辦理至少需要5天，現(xiàn)在，在“目錄區(qū)塊鏈”調(diào)度下，通過“鏈”上實(shí)時(shí)調(diào)用公安、民政等多個(gè)部門的戶籍人口、社會(huì)組織等標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)接口，只要一個(gè)環(huán)節(jié)、一次性即可辦結(jié)，實(shí)現(xiàn)了減材料、減流程、減時(shí)間；在12345“接訴即辦”上，通過目錄區(qū)塊鏈，民眾訴求能準(zhǔn)確地派達(dá)到責(zé)任部門和具體工作人員，減少了人工派單流轉(zhuǎn)過程中的推諉扯皮，實(shí)現(xiàn)“接訴即辦”；在破解道路停車難題上，通過目錄區(qū)塊鏈的調(diào)度，讓路段、車位、車輛、管理員、繳費(fèi)、票據(jù)等實(shí)現(xiàn)了“人-企-物”數(shù)據(jù)的聯(lián)動(dòng)。老百姓可以進(jìn)行實(shí)時(shí)車位查詢、電子停車?yán)U費(fèi)、電子票據(jù)開具，生活便利度得到極大提升。北京市還將在深化拓展“目錄區(qū)塊鏈”應(yīng)用的基礎(chǔ)上，加快建設(shè)以信用、證照等核心政務(wù)數(shù)據(jù)為代表的“數(shù)據(jù)區(qū)塊鏈”，并通過集成多方安全計(jì)算、聯(lián)邦計(jì)算等新技術(shù)范式，夯實(shí)大數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈安全保障體系，在國家科技創(chuàng)新中心建設(shè)的征程上，不斷完善區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)集成創(chuàng)新的“北京模式”。 

三、當(dāng)前目錄鏈建設(shè)的進(jìn)一步思考

雖然北京已經(jīng)在目錄鏈方面進(jìn)行了有益嘗試，但當(dāng)前目錄鏈建設(shè)依然存在著諸多制約，如何進(jìn)一步依托目錄鏈，結(jié)合數(shù)據(jù)專區(qū)等創(chuàng)新模式，探索數(shù)據(jù)要素在政府內(nèi)外部、央/國企等場景下的可信流通仍存在較多挑戰(zhàn)。

1、當(dāng)前目錄鏈建設(shè)中各類制約依然存在

在政務(wù)大數(shù)據(jù)匯聚整合和共享應(yīng)用的過程中，目錄鏈建設(shè)通常會(huì)面臨三類問題。一是目錄覆蓋不全和更新問題。目錄作為數(shù)據(jù)統(tǒng)籌管理的重要抓手，缺乏及時(shí)動(dòng)態(tài)更新和管理閉環(huán)，各單位對(duì)目錄梳理工作重視程度不一，目錄梳理質(zhì)量參差不齊，在市、區(qū)級(jí)大數(shù)據(jù)管理平臺(tái)上存在目錄覆蓋不全、“死目錄”、“假目錄”等問題，難以支撐“看單下菜”式的快捷數(shù)據(jù)供需方對(duì)接，導(dǎo)致跨部門、跨層級(jí)之間數(shù)據(jù)共享對(duì)接的溝通成本高。二是目錄與數(shù)據(jù)掛接問題。目前，目錄體系與數(shù)據(jù)本身關(guān)聯(lián)不足，導(dǎo)致市、區(qū)級(jí)大數(shù)據(jù)管理平臺(tái)普遍存在有目錄無數(shù)據(jù)等情況，使得應(yīng)用部門需求對(duì)接無法落地實(shí)施。三是數(shù)據(jù)共享機(jī)制和質(zhì)量問題。數(shù)據(jù)分級(jí)分類管理不完善，配套機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)不健全，導(dǎo)致部門或行業(yè)管理制度與全市、區(qū)大數(shù)據(jù)管理制度相互抵觸和矛盾，數(shù)據(jù)提供部門擅自改變共享權(quán)限、中斷或停止數(shù)據(jù)更新和服務(wù)，領(lǐng)導(dǎo)重視時(shí)能共享、不關(guān)注時(shí)無法共享，以及共享中歷史數(shù)據(jù)缺乏、數(shù)據(jù)質(zhì)量無保障等一系列問題。

2、政務(wù)數(shù)據(jù)資源管理離不開前期數(shù)據(jù)治理規(guī)則的制定

依托目錄鏈，在實(shí)現(xiàn)政務(wù)數(shù)據(jù)內(nèi)部流轉(zhuǎn)的同時(shí)，也可以開展政務(wù)數(shù)據(jù)的外部開放共享和數(shù)據(jù)流通交易。依據(jù)數(shù)據(jù)不同權(quán)限設(shè)定，對(duì)于可以免費(fèi)公開的數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)目錄鏈將數(shù)據(jù)目錄共識(shí)后上鏈，為數(shù)據(jù)的開放、流通提供目錄，公眾可以從區(qū)塊鏈上讀取數(shù)據(jù)目錄信息，再根據(jù)目錄信息訪問相應(yīng)的數(shù)據(jù)存放節(jié)點(diǎn)以獲取開放數(shù)據(jù)；對(duì)于可以交易的數(shù)據(jù)，根據(jù)數(shù)據(jù)目錄信息對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行交易申請(qǐng)，開設(shè)申請(qǐng)出錯(cuò)/同意交易/拒絕交易等響應(yīng)，再通過數(shù)據(jù)流通記錄鏈將數(shù)據(jù)流通與交易過程中的記錄共識(shí)后上鏈，形成“數(shù)據(jù)目錄信息—數(shù)據(jù)交易申請(qǐng)—數(shù)據(jù)交易申請(qǐng)響應(yīng)—數(shù)據(jù)交易結(jié)果上鏈”的全過程，保證數(shù)據(jù)流通與交易過程不可篡改。

3、央企/國企數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理同樣也可以依托目錄鏈推進(jìn)

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)共享、業(yè)務(wù)整合中跨業(yè)務(wù)、跨系統(tǒng)的需求日益迫切，央企/國企具有完善的組織體系和層級(jí)體系，通過目錄鏈進(jìn)行數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理，形成一個(gè)具有權(quán)限控制的數(shù)據(jù)服務(wù)系統(tǒng)，能有效發(fā)揮數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)力，突破部門壁壘，降低交換確認(rèn)成本，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升企業(yè)管理水平和發(fā)展水平。具體而言，可以通過對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)的鏈上存儲(chǔ)和管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)數(shù)據(jù)在接入?yún)R聚、業(yè)務(wù)流程、流通等方面的全過程記錄和可追溯，構(gòu)建企業(yè)數(shù)據(jù)可信共享的統(tǒng)一入口和服務(wù)體系。在國家“數(shù)據(jù)二十條”指導(dǎo)下，可基于數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)和數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)“三權(quán)分置”的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度框架實(shí)現(xiàn)各類數(shù)據(jù)資源的特色應(yīng)用。

相信，隨著目錄鏈等創(chuàng)新方案的進(jìn)一步深入應(yīng)用，中國將建立治理體系高效協(xié)同的數(shù)據(jù)全流程管控與監(jiān)管機(jī)制，健全數(shù)據(jù)要素評(píng)估評(píng)價(jià)體系，全面提升政企數(shù)據(jù)融合共用的服務(wù)能力，挖掘數(shù)據(jù)效能，釋放數(shù)據(jù)價(jià)值，打造全球領(lǐng)先的數(shù)字經(jīng)濟(jì)標(biāo)桿實(shí)踐。

（作者許鑫系華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部教授、博士生導(dǎo)師，上海高校智庫主任；梅妍霜系華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部博士研究生。許鑫教授持續(xù)關(guān)注新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等新型經(jīng)濟(jì)形態(tài)，關(guān)心新興技術(shù)治理，本專欄以“產(chǎn)業(yè)與治理”為主題，探討科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的前瞻性問題。）