1955年，就在冷戰(zhàn)掀起了一波新高潮時，美國國務(wù)院啟動了“智利計劃”。這項(xiàng)計劃的目標(biāo)是在芝加哥大學(xué)培訓(xùn)智利的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，這里是資本主義思想的重鎮(zhèn)和米爾頓·弗里德曼的學(xué)術(shù)家園。在回到智利之后，這些年輕的學(xué)子就會在拉美爆發(fā)的日益激烈的思想之爭中大力鼓吹自由市場的原則。在這些思想斗爭中，他們的對手是左翼經(jīng)濟(jì)學(xué)家，后者相信消除貧困和落后的唯一途徑就是通過國有化、經(jīng)濟(jì)計劃和社會主義來擴(kuò)大國家的作用范圍。1961年，在菲德爾·卡斯特羅（Fidel Castro）公開聲稱自己為一名馬克思列寧主義者之后，智利計劃成為美國遏制共產(chǎn)主義在拉美地區(qū)擴(kuò)張的不可或缺的戰(zhàn)略之一。

在十多年的時間里，這幫被媒體稱為“芝加哥小子”的年輕學(xué)子對智利的政策制定幾乎毫無影響。他們在學(xué)術(shù)界埋頭苦干，訓(xùn)練其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家，撰寫專欄文章，發(fā)表枯燥無味的學(xué)術(shù)論文，為大銀行和大企業(yè)提供咨詢。但是，他們并未得到足夠的重視。實(shí)際上，在位者對待他們的態(tài)度經(jīng)常帶著嘲諷和戲謔。

1973年9月11日，奧古斯托·皮諾切特將軍發(fā)動了一場軍事政變，將社會黨總統(tǒng)薩爾瓦多·阿連德趕下臺，這讓形勢發(fā)生了劇變。軍方掌控權(quán)力，這是芝加哥小子的天賜良機(jī)，使他們得以將米爾頓·弗里德曼及其同事傳授的理論付諸實(shí)踐。在接下來的17年間，他們可以放開手腳，利用智利經(jīng)濟(jì)開展一場實(shí)驗(yàn)。芝加哥小子解除了對價格和利率的管制，降低關(guān)稅，將數(shù)以百計的國有企業(yè)私有化，推行教育補(bǔ)助券制度，創(chuàng)建個人儲蓄養(yǎng)老金賬戶，放松對企業(yè)和銀行的監(jiān)管，全面推行市場化。他們采取休克療法來平衡政府預(yù)算，降低通貨膨脹率，改革勞動法案，抑制工會的力量，吸引外國投資者，并增強(qiáng)了法治。

當(dāng)1990年民主制度得以恢復(fù)時，與1973年軍方將阿連德總統(tǒng)趕下臺時相比，這個國家的面貌發(fā)生了天翻地覆的變化。在不到20年的時間里，芝加哥小子創(chuàng)建了一個現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)。盡管經(jīng)歷了一些混亂并在1982年爆發(fā)了一場嚴(yán)重的貨幣危機(jī)，但智利經(jīng)濟(jì)的效率、生產(chǎn)率和增長速度仍有顯著提高。在財經(jīng)界，很多人都在談?wù)摦?dāng)時出現(xiàn)的“智利奇跡”。

然而，這是一場背負(fù)原罪的奇跡：它是由一個獨(dú)裁政權(quán)推動的，該政權(quán)侵犯人權(quán)，對其反對派系統(tǒng)地實(shí)施迫害、監(jiān)禁、酷刑和暗殺。正是由于這個原因，在1990年民主制度恢復(fù)之后，該國新任領(lǐng)導(dǎo)人并沒有放棄這一由芝加哥小子創(chuàng)建的模式，而其中很多領(lǐng)導(dǎo)人都曾經(jīng)遭受過皮諾切特的迫害，這讓大多數(shù)觀察家都感到驚訝。繼任的中左翼政府沒有廢除自由市場政策，而是繼續(xù)深化改革。

確實(shí)，新當(dāng)選的民主政府?dāng)U大了社會保障的范圍，但是所謂的新自由主義模式的主體架構(gòu)得到了進(jìn)一步擴(kuò)展，比如小政府、極為寬松的管制措施、對世界其他地區(qū)完全開放、限制工會運(yùn)動、極低的企業(yè)稅、以補(bǔ)助券為主的教育和醫(yī)療體系、目標(biāo)有限的社會保障體系、以個人儲蓄賬戶為主的養(yǎng)老金制度、在各個層次依靠市場的力量。并不像很多不明就里的批評家宣稱的那樣，芝加哥小子創(chuàng)建的模式只得到了軍方的支持。在三十多年間，基督教民主黨、民主黨和智利社會黨的很多成員也廣泛支持這一模式。

在經(jīng)歷了一個多世紀(jì)平庸的表現(xiàn)之后，在21世紀(jì)初期，智利成為拉美地區(qū)最富裕的國家，并且遙遙領(lǐng)先。與此同時，智利的各項(xiàng)社會發(fā)展指標(biāo)同樣處于本地區(qū)的最佳水平，比如醫(yī)療、教育和預(yù)期壽命。結(jié)果，生活在貧困線以下的人口比例從20世紀(jì)80年代中期的53%降至2017年的6%。從收入和其他經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，至2020年，智利看上去更像一個南歐國家，比如葡萄牙或西班牙，而不像一個拉美國家。值得注意的是，當(dāng)智利的改革最初啟動時，多數(shù)專家都持懷疑態(tài)度。他們認(rèn)為芝加哥小子極力倡導(dǎo)的市場化政策過于激進(jìn)，在一個貧窮的拉美小國不會奏效。1975年4月16日，在米爾頓·弗里德曼與皮諾切特將軍于圣地亞哥會晤兩周之后，《衛(wèi)報》披露軍方正在考慮采納某些“由芝加哥經(jīng)濟(jì)學(xué)家設(shè)計的大膽計劃”。

圖1.1和圖1.2歸納了智利新自由主義模式最為重要的一些經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。圖1.1展示了1980-2019年一組拉美國家人均GDP的演變。如圖所示，在20世紀(jì)80年代前期，智利與哥倫比亞、哥斯達(dá)黎加、厄瓜多爾和秘魯一起，處于墊底的位置。至2003年，主要因?yàn)橛芍ゼ痈缧∽訂硬⒂芍凶笠碚^續(xù)推進(jìn)的市場化改革，智利成為本地區(qū)人均收入水平最高的國家。這一領(lǐng)先地位一直保持到2019年，才被巴拿馬超越。圖1.2表明，智利貧困人口比例從1987年的53%降至2017年的僅6%，遠(yuǎn)低于拉美其他國家的水平。相比之下，2017年哥斯達(dá)黎加和厄瓜多爾的貧困發(fā)生率分別為22.5%和21.5%。

在1990年民主制度恢復(fù)之后，智利經(jīng)常被稱頌為新興經(jīng)濟(jì)體或者轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體如何實(shí)施公共政策的典范。對于智利的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，全世界持各種政治觀點(diǎn)的專家都會用“激動人心”和“令人鼓舞”這樣的詞語來形容。來自蘇聯(lián)陣營的各國政治家紛紛訪問智利，以獲取第一手資料，了解如何成功地實(shí)施親市場的政策，如何開放經(jīng)濟(jì)，并將規(guī)模龐大的國有企業(yè)私有化。

盡管經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速增長，貧困率也顯著降低，而不平等的程度在整個時期依然保持在高位。2022年，在經(jīng)合組織（OECD）所有成員國中，智利收入不平等的程度高居第三位。2010年，智利加入了這一高收入國家集團(tuán)。從2000年至2020年，智利的收入差距有所縮小，但仍然維持在很高的水平。持續(xù)的不平等是智利的阿喀琉斯之踵，新自由主義模式的設(shè)計者基本上忽視了這個嚴(yán)重的缺陷，而這也將成為他們揮之不去的噩夢。

從智利“奇跡”到2019年民眾叛亂和制憲會議

2019年10月18日，智利全國爆發(fā)了大規(guī)模的示威活動，這令大多數(shù)觀察家感到震驚。引發(fā)示威活動的事件是地鐵票價小幅上漲了30比索，相當(dāng)于4美分。但是，集會者抗議的遠(yuǎn)不止票價上漲。數(shù)個城市的幾十萬民眾游行示威，抗議精英階層和大企業(yè)貪婪成性、犯罪猖獗、學(xué)校追逐私利、養(yǎng)老金微薄、推行隔離政策和新自由主義模式。示威者要求豁免學(xué)生的債務(wù)，實(shí)行全民免費(fèi)醫(yī)療。他們揮舞著馬普切人的旗幟，要求歸還19世紀(jì)從原住民那里掠走的土地。盡管大多數(shù)示威活動是和平的，但是有些變得極為暴力。縱火、毀損公私財物和搶劫行為時有發(fā)生；在抗議活動最初的幾天，超過20座地鐵站被燒毀。警方以不當(dāng)使用暴力作為回應(yīng)，并被指控多次侵犯人權(quán)。

在經(jīng)歷了數(shù)周的示威、騷亂、搶劫和四處縱火之后，2019年11月15日，大多數(shù)政黨的領(lǐng)導(dǎo)人斷定，控制暴力的唯一方法就是發(fā)起一次全國大會，以制定新的“社會契約”。在所有的主要政黨中，智利共產(chǎn)黨和極左翼的“廣泛陣線”沒有參與其中。智利舉行了一次全民公決，以決定是否以一部新憲法來代替皮諾切特統(tǒng)治時期實(shí)施的1980年憲法。這部憲法在幾個民主政府執(zhí)政時期做過修訂。盡管由于新冠疫情而有所拖延，但是在一年之后，同意重新編寫智利憲法的選民以絕對優(yōu)勢贏得了這次全民公決，2021年5月中旬，通過選舉產(chǎn)生了155名制憲會議的成員。155個席位中有17個留給了原住民的代表。根據(jù)規(guī)則，新憲法文本將包含如下條款：憲法至少要得到2/3的制憲會議成員支持才能通過。

在制憲會議中，大多數(shù)當(dāng)選的成員都屬于極左翼，很多人支持與社會權(quán)利、生育權(quán)利和環(huán)境保護(hù)有關(guān)的具體條款。他們宣稱，這次大會的目標(biāo)就是編寫一部“反新自由主義的憲法”，以終結(jié)芝加哥小子創(chuàng)建的模式。他們希望這部憲法能夠賦予每個人廣泛的社會權(quán)利，承認(rèn)原住民在19世紀(jì)時被剝奪了土地，應(yīng)當(dāng)對他們給予補(bǔ)償；保護(hù)性少數(shù)群體（sexualminorities）和環(huán)境。只有27%的制憲會議代表是由右翼和中右翼的保守主義力量選舉出來的，因此，他們無法獲得1/3的席位以實(shí)行否決權(quán)。2021年12月29日，《紐約時報》的封面故事提到：“智利……正在發(fā)生一場全國性的變革。在經(jīng)歷了幾個月反對社會不公和環(huán)境破壞的抗議活動之后，155名智利人被推選出來，以編寫一部新憲法。他們宣稱，目前正在經(jīng)歷一場‘氣候與生態(tài)危機(jī)’。”

2021年12月19日，時年35歲的國會議員加夫列爾·博里奇，這位前學(xué)生運(yùn)動積極分子和“尊嚴(yán)制憲”聯(lián)盟的成員以明顯優(yōu)勢當(dāng)選總統(tǒng)。他得到了智利共產(chǎn)黨和“廣泛陣線”的支持，后者是一個由規(guī)模較小的極左翼政黨和一系列政治運(yùn)動組成的聯(lián)盟，比如公共利益（Commons）、社會融合（SocialConvergence）、共同力量（CommonForce）和民主革命（DemocraticRevolution）。他們樂于稱呼自己為“共同體”，其中大多數(shù)誕生于21世紀(jì)第二個10年早期的大規(guī)模學(xué)生示威和抗議活動。在總統(tǒng)競選時一場接一場的演講中，加夫列爾·博里奇號召廢除“新自由主義模式”，包括其中一些最具特色的成就，比如基于個人儲蓄賬戶的養(yǎng)老金體系。

智利總統(tǒng)加夫列爾·博里奇

在博里奇宣誓就職三個月后，制憲會議完成了自己的任務(wù)。伴隨著大張旗鼓的宣傳活動，憲法草案于2022年7月4日呈現(xiàn)在公眾面前。9月4日舉行的全民公決將以簡單多數(shù)的方式，決定是否采用新憲法。這兩個選項(xiàng)都有兩個月的時間來宣傳自己，或者通過新憲法，或者將它否決。

提交的新憲法遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出改革新自由主義模式的范疇，而這一模式在過去40年間一直占據(jù)主導(dǎo)地位。憲法文本對智利的政治制度做出了重大改變。它宣稱智利是一個多民族國家，由數(shù)個原住民民族構(gòu)成。它弱化了財政責(zé)任和產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為原住民提供了大量的自治領(lǐng)地。這部憲法取消了參議院，并界定了廣泛的社會權(quán)利，共有103項(xiàng)之多，包括冰川不被破壞的權(quán)利。它創(chuàng)建了幾個司法體系，其中一個適用于被官方認(rèn)可的11個原住民民族，還有一個適用于其余人口。這部憲法明確規(guī)定，原住民在國會中擁有保留席位，指示政府的外交政策應(yīng)當(dāng)集中關(guān)注拉美地區(qū)，而不是像20世紀(jì)晚期以來所有政府所做的那樣，主要關(guān)注太平洋地區(qū)。

隨著全民公決日期的臨近，幾位中左翼政治家對這部擬議的新憲法提出了批評，其中包括前總統(tǒng)愛德華多·弗雷·魯伊斯-塔格萊和里卡多·拉戈斯。他們指出，這份憲法草案并沒有解決人民的真實(shí)訴求和渴望；它主要受“身份政治”的影響，過于偏重黨派的意見。這份草案沒有解釋提供這些社會權(quán)利的資金來自哪里，因而有可能只是一堆無法實(shí)現(xiàn)的承諾。他們確信，制定一部新憲法是必要的，但是本次制憲會議制定的這部憲法還不完善。他們的觀點(diǎn)是，否決這部憲法草案，重新制定一部新憲法。

9月4日，在經(jīng)歷了一場緊張激烈且令人痛苦不堪的宣傳活動之后，否決的一方以明顯優(yōu)勢獲勝，有62%的選民選擇否決這一草案，贊成通過草案的選票僅有38%。對博里奇總統(tǒng)而言，該投票結(jié)果是一記重?fù)簦驗(yàn)樗麡O力贊同通過新憲法。《紐約時報》9月6日刊登的一篇文章指出，“制憲會議由154名選出的代表構(gòu)成，其中很多人都是政治上的門外漢。他們提出的轉(zhuǎn)型方案被證明過于激進(jìn)，因而不得不進(jìn)行重大調(diào)整”。9月5日的《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志寫道，“失敗的責(zé)任很大程度上要?dú)w咎于制憲會議本身……在當(dāng)選的代表中，超過2/3都來自主流政黨之外。他們中有很多人來自強(qiáng)硬左派的政治新手和積極分子……他們很快就與普通選民產(chǎn)生了隔閡”。

在2022年9月下旬我寫下這段文字時，所有派別的政治家都在討論智利的制憲議程下一步應(yīng)該走向何方。盡管還不清楚新議程的時間節(jié)點(diǎn)和具體細(xì)節(jié)，但仍有三件事是確定無疑的：首先，智利將以一部新憲法來代替現(xiàn)有憲法。新憲法將重視和保障很多社會權(quán)利，并由國家免費(fèi)提供。這部新憲法包含的社會權(quán)利不可能像被否決的草案中那么多，但是數(shù)量仍將非?？捎^。其次，新憲法的文本將由選舉出的代表在“專家”的協(xié)助下編寫，包括憲法學(xué)家、社會學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和人類學(xué)家。然而，這次編寫憲法的整個過程將在政黨的指引下完成，從而避免原來制憲會議的過激行為和官僚主義作風(fēng)。最后，新自由主義時代不會卷土重來，由芝加哥小子創(chuàng)建的經(jīng)濟(jì)體系大部分將被某種社會民主體系取代，這類似于歐洲盛行的那種制度，特別是北歐國家。這種深入的改革是否有助于智利實(shí)現(xiàn)社會和諧與包容，并且更為平等和繁榮，仍然有待觀察。

本文摘自《智利計劃：芝加哥小子和新自由主義的興衰》的引言部分，澎湃新聞經(jīng)出版方授權(quán)刊載，標(biāo)題為編者所擬。

《智利計劃：芝加哥小子和新自由主義的興衰》，【智】塞巴斯蒂安·愛德華茲/著 郭金興/譯，中信出版集團(tuán)，2024年7月版