否認(rèn)因非法薦股被立案調(diào)查后，浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（下稱(chēng)“同花順”，300033）發(fā)布公告，確認(rèn)子公司浙江同花順云軟件有限公司（下稱(chēng)“同花順云軟件”）被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶(hù)，整改及暫停期限為3個(gè)月。

11月15日晚間，同花順發(fā)布公告稱(chēng)，子公司同花順云軟件因部分營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問(wèn)；直播業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形等六方面情形，被浙江證監(jiān)局采取相應(yīng)的行政監(jiān)督管理措施。

與此同時(shí)，同花順在公告中再度聲明，所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。子公司同花順云軟件具有證券投資咨詢(xún)資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。

11月15日，有市場(chǎng)傳言稱(chēng)同花順因涉非法薦股被立案，或?qū)和Ｕ箻I(yè)數(shù)月。隨著相關(guān)傳言的發(fā)酵，同花順股價(jià)同步大跌。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月15日收盤(pán)，同花順收?qǐng)?bào)272.50元/股，大跌14.30%。

對(duì)此，同花順相關(guān)人士在11月15日收盤(pán)后對(duì)澎湃新聞?dòng)浾弑硎荆骸安淮嬖诜欠ㄋ]股情況，不存在被立案調(diào)查?！?/p>

子公司被指存在6項(xiàng)違規(guī)行為

11月15日晚間，同花順發(fā)布《浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司關(guān)于子公司浙江同花順云軟件有限公司收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)的公告》稱(chēng)，近日，子公司浙江同花順云軟件有限公司（下稱(chēng)“云軟件公司”）收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局（下稱(chēng)“浙江證監(jiān)局”）《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》，指出云軟件公司存在6項(xiàng)違規(guī)行為。

具體來(lái)看，一是營(yíng)銷(xiāo)人員存在運(yùn)用部分客戶(hù)成功案例、展示客戶(hù)稱(chēng)贊截圖、個(gè)股過(guò)往業(yè)績(jī)等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；二是部分營(yíng)銷(xiāo)、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；三是部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問(wèn)的情形；四是直播業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形；五是云軟件公司作為平臺(tái)運(yùn)營(yíng)主體在與證券公司合作開(kāi)展投資咨詢(xún)服務(wù)過(guò)程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；六是與關(guān)聯(lián)公司合作開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)過(guò)程中合規(guī)管控不到位。

《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》指出，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規(guī)定，《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條第六項(xiàng)、第四條第七項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶(hù)的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。

如果對(duì)該監(jiān)管措施不服，可以在收到?jīng)Q定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到?jīng)Q定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

同花順再度否認(rèn)“非法薦股、被立案調(diào)查”

不過(guò)，同花順還在公告中對(duì)當(dāng)日市場(chǎng)上的相關(guān)傳言進(jìn)行了“抨擊”。

據(jù)了解，11月15日下午，有關(guān)同花順大面積解散微信群的消息在網(wǎng)絡(luò)上流傳。其中，相關(guān)截圖中顯示，不少微信群的群主和發(fā)布服務(wù)消息的賬號(hào)，均有“同花順云軟件”的標(biāo)識(shí)。有市場(chǎng)傳言稱(chēng)同花順因涉非法薦股被立案，或?qū)和Ｕ箻I(yè)數(shù)月。

同花順在晚間公告中表示，所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢(xún)資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。

此外，同花順進(jìn)一步指出，2023年度，云軟件公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入1.99億元，占該公司合并報(bào)表營(yíng)業(yè)收入的5.58%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶(hù)，不影響云軟件公司對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)的服務(wù)，預(yù)計(jì)對(duì)2024年公司收入和利潤(rùn)的影響較小。

隨后，在公告的末尾，同花順表示，云軟件公司高度重視前述問(wèn)題，將深刻反思，汲取教訓(xùn)，及時(shí)整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭(zhēng)取盡早通過(guò)驗(yàn)收和恢復(fù)新增客戶(hù)。公司將進(jìn)一步重視合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月15日收盤(pán)，同花順收?qǐng)?bào)272.50元/股，大跌14.30%。盤(pán)面顯示，同花順股價(jià)午后出現(xiàn)明顯跳水。

官網(wǎng)資料顯示，云軟件公司成立于2001年8月，公司前身是浙江國(guó)金投資咨詢(xún)有限公司。同時(shí)，云軟件公司是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，擁有中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“中證協(xié)”）官網(wǎng)2023年12月12日的公告資料顯示，云軟件公司為79家證券投資咨詢(xún)公司之一。

同花順今年前三季度凈利潤(rùn)同比降逾15%

官網(wǎng)資料顯示，同花順成立于2001年，總部位于杭州未來(lái)科技城，是國(guó)內(nèi)第一家互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)業(yè)上市公司，目前擁有員工約5000人。業(yè)務(wù)方面，公司深耕金融信息服務(wù)行業(yè)，可提供形式多樣、品種豐富的產(chǎn)品及服務(wù)，有效滿(mǎn)足不同類(lèi)型不同層次客戶(hù)的需求。

產(chǎn)品方面，同花順提供產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容主要包括：為機(jī)構(gòu)客戶(hù)提供網(wǎng)上交易軟件及系統(tǒng)維護(hù)、金融數(shù)據(jù)、智能推廣等產(chǎn)品及服務(wù)；為個(gè)人投資者提供金融資訊和信息服務(wù)、投資理財(cái)分析工具、理財(cái)產(chǎn)品交易服務(wù)、投資社區(qū)交流服務(wù)等。

客戶(hù)數(shù)量方面，同花順官網(wǎng)資料顯示，機(jī)構(gòu)客戶(hù)方面，公司的產(chǎn)品和服務(wù)已覆蓋了國(guó)內(nèi)90%以上的證券公司，此外還覆蓋了大量的公募基金公司、私募基金公司、銀行、保險(xiǎn)公司、政府、科研院所、上市公司等機(jī)構(gòu)客戶(hù)。

個(gè)人用戶(hù)方面，截至2024年6月30日，同花順金融服務(wù)網(wǎng)累計(jì)注冊(cè)用戶(hù)約6.25億人，每日使用同花順網(wǎng)上行情免費(fèi)客戶(hù)端的人數(shù)平均約為1439萬(wàn)人，每周活躍用戶(hù)數(shù)約為1921萬(wàn)人。

業(yè)績(jī)方面，同花順2024年第三季度報(bào)告顯示，2024年第三季度，公司營(yíng)業(yè)收入9.45億元，同比增加4.81%；前三季度（年初至報(bào)告期末）營(yíng)業(yè)收入23.35億元，同比減少1.59%。

歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（下稱(chēng)“凈利潤(rùn)”）方面，同花順2024年三季報(bào)顯示，今年第三季度，公司凈利潤(rùn)為2.88億元，同比減少7.47%；2024年前三季度，同花順凈利潤(rùn)為6.51億元，同比減少15.53%。

截至三季度末，同花順總資產(chǎn)為92.78億元，較2023年末98.45億元的總資產(chǎn)規(guī)模，減少5.76%。

股東方面，截至今年三季度末，同花順持股比例在5%以上的股東共有3家，分別為易崢、葉瓊玖、杭州凱士順信息咨詢(xún)有限公司，持股比例分別為36.13%、11.48%和9.46%。