一起股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛，在民事案件審理期間，一方向警方重新報案，另一方被刑事拘留。民事案升級為刑事案之后，被告人劉勇及兩被告單位一審被河南鎮(zhèn)平縣法院認(rèn)定構(gòu)成合同詐騙罪，分別被判處有期徒刑5年、罰金各300萬元。

深一度記者獲悉，對于此案，公安部曾向河南警方發(fā)出通知，認(rèn)為其對案件核查不全面不深入，需進(jìn)一步發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)督作用，對鎮(zhèn)平縣公安局經(jīng)偵大隊辦案中存在的程序和實體問題監(jiān)督糾正。

而在刑事案立案環(huán)節(jié)上，警、法兩方對案件的說法也存在矛盾。

5月14日，河南南陽市中級法院二審審理此案，被告人和被告單位的辯護律師均做無罪辯護。

民事案“升級”刑事案

根據(jù)鎮(zhèn)平縣法院認(rèn)定的事實，煙臺高新城市投資開發(fā)有限公司掛牌出讓其持有的山東藍(lán)海恒創(chuàng)科技開發(fā)有限公司45%的股權(quán)，2016年3月10日，藍(lán)海恒創(chuàng)總經(jīng)理劉文（上海順天城航空科技有限公司實際控制人）指派弟弟劉勇以順天城公司和藍(lán)海恒創(chuàng)公司名義與河南鎮(zhèn)平華新科技發(fā)展有限公司簽訂聯(lián)合受讓股權(quán)協(xié)議書，約定雙方以上海順天城公司名義參與競買股權(quán)，順天城公司出資1500萬占15%股權(quán)，華新科技公司出資3000萬占30%股權(quán)。

法院認(rèn)定，競買成功后股權(quán)變更到順天城公司名下，順天城公司拒絕將其中30%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給華新科技公司，劉文偽造董事會文件并于2017年1月10日在未告知華新科技公司的情況下，將45%的藍(lán)海恒創(chuàng)公司股權(quán)質(zhì)押，為藍(lán)海恒創(chuàng)公司做擔(dān)保，從銀行貸款5000萬元。

對于上述內(nèi)容，劉文在香港接受辯護律師詢問時給出了另一種說法。

劉文說，2010年他通過朋友認(rèn)識華新科技公司法定代表人王哲。王哲多次到煙臺考察，想?yún)⑴c山東藍(lán)海在煙臺高新區(qū)的房地產(chǎn)項目，煙臺高新城投出讓45%股權(quán)的消息正是他告訴王哲的。

劉文說，45%的股權(quán)變更到順天城公司名下后，從2016年4月開始公司多次通知華新科技公司辦理股權(quán)變更手續(xù)，是由于華新科技公司提出修改藍(lán)海恒創(chuàng)的公司章程，要求公司所有決策須經(jīng)董事會全票通過，但順天城公司律師認(rèn)為這樣將使公司無法正常經(jīng)營，雙方不能達(dá)成一致，才導(dǎo)致股權(quán)變更登記未能如約進(jìn)行。

對于未告知就進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押一事，劉文解釋稱，2017年春節(jié)前，藍(lán)海恒創(chuàng)公司為解決農(nóng)民工工資問題，以三幢在建工程作抵押向銀行貸款5000萬，但銀行要求以劉文個人信用，以及順天城公司持有的藍(lán)海恒創(chuàng)股權(quán)質(zhì)押作為輔助條件。“當(dāng)時藍(lán)海恒創(chuàng)的其他股東要么是港資，質(zhì)押手續(xù)繁瑣，要么當(dāng)時已經(jīng)決定退出，我為了讓項目順利進(jìn)行，就那么做了，但沒有騙王哲的想法?！?/p>

2017年3月初，華新科技公司以順天城公司、藍(lán)海恒創(chuàng)公司違約為由，起訴到河南省南陽市中級法院，要求解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，返還相關(guān)股權(quán)費用，被告支付違約金，案件于2017年4月20日開庭。

而在此前的3月30日，華新科技公司已經(jīng)向鎮(zhèn)平縣公安局報刑事案。

立案環(huán)節(jié)警方、法院說法不一

2017年7月7日，鎮(zhèn)平縣公安局正式立案。但在立案環(huán)節(jié)上，深一度記者注意到，對案件警、法兩方說法存在矛盾。

辯護律師王飛在辯護詞中寫道：落款為2017年7月3日的鎮(zhèn)平縣公安局經(jīng)偵大隊《受案登記表》載明，“2017年3月30日，鎮(zhèn)平縣華新科技公司孟某某來我大隊報案……查證過程中發(fā)現(xiàn)華新科技公司已將該案起訴至南陽市中級人民法院，隨后我大隊建議待法院判決結(jié)果出來后再做處理。2017年7月3日我局接到南陽市中院中止審理該案的裁定，華新科技公司再次來我大隊要求立案查處。”

然而，南陽市中院作出的民事裁定書顯示：“本案在審理過程中，鎮(zhèn)平縣公安局于2017年6月14日致函本院，認(rèn)為本案涉嫌合同詐騙，請求本案中止審理并將案件移交公安機關(guān)查處?！?/p>

根據(jù)《公安機關(guān)辦理經(jīng)濟犯罪案件的若干規(guī)定》第十二條、第十三條規(guī)定，需要立案偵查的案件與人民法院受理或作出生效判決、裁定的民事案件，屬于同一法律事實，且法院決定將案件移送公安機關(guān)或者撤銷該判決、裁定的，公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查；需要立案偵查的案件與人民法院受理或作出生效判決、裁定的民事案件，如果不屬同一法律事實，公安機關(guān)可以直接立案偵查，但不得以刑事立案為由要求人民法院裁定駁回起訴、中止審理或撤銷判決、裁定。

2017年9月4日，劉勇被警方以涉嫌合同詐騙罪刑事拘留。

藍(lán)海恒創(chuàng)公司方面稱，該公司始終認(rèn)為此事不構(gòu)成合同詐騙，請求公安部對此案進(jìn)行監(jiān)督。

據(jù)知情人透露，2017年12月，公安部經(jīng)偵局向河南省公安廳經(jīng)偵總隊發(fā)出通知，認(rèn)為河南警方對案件核查不全面不深入，需進(jìn)一步發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)督作用，對鎮(zhèn)平縣公安局經(jīng)偵大隊辦案中存在的程序和實體問題監(jiān)督糾正；劉勇等人是否構(gòu)成合同詐騙罪，認(rèn)定是否準(zhǔn)確，尚待深入核查。

通知中還寫道，犯罪嫌疑人被刑事拘留后的治病時間和異地羈押時間都應(yīng)該記入羈押期限，劉勇的實際羈押期限已經(jīng)超過了刑事拘留的法定期限。

但之后，訴訟程序繼續(xù)推進(jìn)。2018年2月，案件被公訴至鎮(zhèn)平縣法院，劉勇、藍(lán)海恒創(chuàng)公司和順天城公司均為被告人。

知情人還透露，劉文案發(fā)后離開中國內(nèi)地，不敢回來。

二審被告人律師做無罪辯護

一審期間，辯護律師還向法庭提交了專家論證意見書：中國政法大學(xué)終身教授江平、陳光中認(rèn)為，順天城公司未經(jīng)華新科技公司同意，將代持的30%股權(quán)質(zhì)押，目的是為藍(lán)海恒創(chuàng)公司的建筑工程順利施工，且除股權(quán)質(zhì)押外，貸款還有在建工程、土地抵押以及劉文個人的信用做擔(dān)保，擔(dān)保資產(chǎn)遠(yuǎn)大于貸款數(shù)額，即使藍(lán)海恒創(chuàng)公司不能按時償還貸款，也不必然導(dǎo)致以順天城公司的質(zhì)押股權(quán)償還貸款，順天城未通知華新科技質(zhì)押股權(quán)的做法，雖損害華新科技的民事權(quán)利，但不會造成股權(quán)流失，不屬于針對華新科技的詐騙行為，本案屬于民事糾紛，不屬于刑事案件。

對于專家意見，法院未予采納。鎮(zhèn)平縣法院以合同詐騙罪判處劉勇有期徒刑5年，判處兩家被告單位罰金各300萬元。

法院認(rèn)為，在華新科技發(fā)出催告函后被告人仍刻意隱瞞股權(quán)質(zhì)押事實，在法律上造成股權(quán)變更登記不能，案件性質(zhì)發(fā)生了質(zhì)的變化。劉勇、藍(lán)海恒創(chuàng)公司和順天城公司以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當(dāng)事人財物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成合同詐騙罪。

一審判決后，被告人和被告單位均提起上訴。

5月14日，南陽中院二審開庭審理此案。法庭上，被告人和被告單位的辯護律師均做無罪辯護。

法庭上，劉勇沒有認(rèn)罪，稱自己只是掛名副董事長，是個跑腿的，其在貸款申請和質(zhì)押股權(quán)的文件上簽字，是為了藍(lán)海恒創(chuàng)公司利益，而非個人利益。

劉勇的辯護人楊學(xué)林律師表示，各被告人無詐騙動機，股權(quán)質(zhì)押不必然導(dǎo)致案件性質(zhì)的變化，而且質(zhì)押并不必然導(dǎo)致股權(quán)滅失；劉勇未在犯罪過程中得利，雖然是上海順天城的股東，也不屬于經(jīng)營管理人員，不能作為直接責(zé)任人。

山東藍(lán)海的辯護人王飛律師表示，5000萬元的貸款擔(dān)保系在建工程，價值約1.5億元，擔(dān)保價值遠(yuǎn)超貸款金額，股權(quán)質(zhì)押系銀行提出，且僅是補充手段。此外，藍(lán)海已經(jīng)還清貸款，不具有非法占有目的。

順天城公司的辯護人尚滿慶律師認(rèn)為，該案從一開始立案就不具備正當(dāng)性和合法性。

庭審結(jié)束后，案件未當(dāng)庭宣判。

（原題為《一起民事案“升級”刑事案的背后》）