金融委在7月宣布的11條金融業(yè)進一步對外開放舉措正在落地，德意志銀行和法國巴黎銀行成為首批外資A類主承銷商。

據中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）9月2日公告，截至申請截止日2019年8月28日，共有6家外資銀行類會員提交了參評材料。經協(xié)會第五屆常務理事會第十三次會議審議通過，并報中國人民銀行備案同意，增加2家外資銀行A類主承銷商，分別為德意志銀行（中國）有限公司、法國巴黎銀行（中國）有限公司，這意味著這兩家外資銀行可開展非金融企業(yè)債務融資工具A類主承銷業(yè)務。

在此之前，有6家外資銀行取得非金融企業(yè)債務融資工具B類主承銷和承銷業(yè)務資格，匯豐、渣打和法巴等銀行可開展境外非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務。而已經取得A類主承銷牌照的機構主要是大型國有、股份制和大型城商行和大型券商。

7月20日，國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室（金融委辦公室）宣布了11條金融業(yè)進一步對外開放的政策措施。其中就包括，允許符合條件的外資銀行通過市場評價取得A類主承銷業(yè)務資格，業(yè)務范圍從境外非金融企業(yè)債務融資工具擴展至債務融資工具全部品種。央行在解讀中表示，考慮到外資銀行境內外母子公司業(yè)務聯(lián)動的特點，將進一步在規(guī)則層面加大對外資銀行境外母公司的考察力度。

8月21日，交易商協(xié)會發(fā)布《關于外資銀行類會員參與非金融企業(yè)債務融資工具A類主承銷業(yè)務市場評價的公告》，啟動外資銀行類會員參與A類主承銷業(yè)務市場評價工作。

當時公告稱，評價對象為獲得非金融企業(yè)債務融資工具承銷業(yè)務資格滿一年且具備以下條件的外資銀行類會員：一是母行集團在近一年度全球系統(tǒng)重要性銀行名單內；二是母行集團近三年債券主承銷金額平均值超過200億美元；三是近一年度銀保監(jiān)會監(jiān)管評級不低于2級。根據《評價規(guī)則》第十五條規(guī)定，近三年內有下列情形的，不參加市場評價：一是因違法違規(guī)受到刑事處罰或重大行政處罰；二是因涉嫌違法違規(guī)正在被相關主管機關立案調查或者正處于整改期間；三是因違法違規(guī)給市場造成嚴重后果。

A類主承銷業(yè)務資格是在中國銀行間債券市場開展非金融企業(yè)債務融資工具承銷業(yè)務的全牌照，既適用于主承銷境外發(fā)債主體所發(fā)行的熊貓債，亦包括主承銷中資企業(yè)所發(fā)行的債券。具備該資質的外資銀行將拓展其主承銷業(yè)務至中期票據、短期融資券、定向工具及資產支持票據等所有債務融資工具。

德意志銀行（中國）行長朱彤表示：“德意志銀行很榮幸成為中國銀行間債券市場全牌照外資承銷行。作為一家以融資、債券市場及固定收益業(yè)務能力而著稱的全球銀行，我們期待憑借新的資質，為德銀中國客戶提供更加豐富的服務。”

法國巴黎銀行（中國）首席執(zhí)行官兼行長賴長庚表示：“這項資格是對法國巴黎銀行持續(xù)深耕中國市場的認可，充分彰顯了我行深厚的在岸市場業(yè)務能力。過去幾年里，法國巴黎銀行（中國）有限公司始終積極服務于本地及跨國企業(yè)在華分支機構。獲得該項資質將助力我行更好地為客戶提供優(yōu)質解決方案?！?/p>

附：關于外資銀行類會員參與非金融企業(yè)債務融資工具A類主承銷業(yè)務市場評價結果的公告

根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第1號）以及《中國銀行間市場交易商協(xié)會非金融企業(yè)債務融資工具承銷業(yè)務相關會員市場評價規(guī)則》（協(xié)會公告〔2014〕1號）等規(guī)定，協(xié)會于2019年8月21日公告啟動外資銀行類會員參與非金融企業(yè)債務融資工具A類主承銷業(yè)務市場評價工作。截至申請截止日2019年8月28日，共有6家外資銀行類會員提交了參評材料。協(xié)會秘書處組織全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、北京金融資產交易所有限公司、協(xié)會債券市場專業(yè)委員會及主承銷商、投資人、發(fā)行人等市場成員代表進行了市場評價，形成評價結果，經協(xié)會第五屆常務理事會第十三次會議審議通過，并報中國人民銀行備案同意，現就增加外資銀行A類主承銷商有關事項公告如下：

一、德意志銀行（中國）有限公司、法國巴黎銀行（中國）有限公司可開展非金融企業(yè)債務融資工具A類主承銷業(yè)務。

二、A類主承銷類會員應按照《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具中介服務規(guī)則》及其他相關自律規(guī)則，設立主承銷業(yè)務相關部門，配備專職主承銷業(yè)務人員，建立健全主承銷業(yè)務操作規(guī)程、風險管理制度和內部控制制度，規(guī)范開展非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務。

三、A類主承銷類會員因違法違規(guī)行為受到刑事處罰或重大行政處罰的，協(xié)會將根據《非金融企業(yè)債務融資工具承銷業(yè)務相關會員市場評價規(guī)則》等自律規(guī)則暫?；蛉∠渲鞒袖N業(yè)務資格。

中國銀行間市場交易商協(xié)會

2019年9月2日