中國(guó)銀河證券 IC 資料圖

因開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，中國(guó)銀河證券股份有限公司（下稱“中國(guó)銀河”，601881.SH，06881.HK）及公司副總裁均被警示。

4月16日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，中國(guó)銀河存在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款，北京證監(jiān)局決定對(duì)中國(guó)銀河采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“中國(guó)銀河應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)和人員管理，切實(shí)提升合規(guī)管理水平?！北本┳C監(jiān)局稱。

同日，北京證監(jiān)局還發(fā)布《關(guān)于對(duì)羅黎明采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》表示，中國(guó)銀河存在開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎的情況，羅黎明作為時(shí)任分管上述業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款，北京證監(jiān)局決定對(duì)羅黎明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“羅黎明應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，提升履職能力，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理?！北本┳C監(jiān)局表示。

中國(guó)銀河官網(wǎng)資料顯示，羅黎明，男，1976年出生，現(xiàn)年48歲，中共黨員，計(jì)算機(jī)專業(yè)博士。歷任常州市證券公司（現(xiàn)東海證券股份有限公司）及其子公司程序員、項(xiàng)目經(jīng)理，北京世華國(guó)際金融信息有限公司開(kāi)發(fā)部經(jīng)理，吉貝克信息技術(shù)有限公司副總經(jīng)理，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)研究員，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)公司執(zhí)行委員會(huì)委員，中泰證券股份有限公司IT總監(jiān)，中國(guó)銀河證券股份有限公司業(yè)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任中國(guó)銀河證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁、首席信息官。

中國(guó)銀河2023年年報(bào)資料顯示，羅黎明報(bào)告期內(nèi)為中國(guó)銀河副總裁、執(zhí)行委員會(huì)委員、首席信息官，報(bào)告期內(nèi)從公司獲得的稅前報(bào)酬總額為209.91萬(wàn)元。

值得一提的是，本次并非中國(guó)銀河年內(nèi)第一次被警示。

3月7日，青島證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司青島海口路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中國(guó)銀河青島?？诼纷C券營(yíng)業(yè)部使用未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的勞務(wù)派遣人員為客戶辦理融資融券開(kāi)戶有關(guān)業(yè)務(wù)并使用營(yíng)業(yè)部有關(guān)印章，通知客戶追加融資擔(dān)保物及用章登記等環(huán)節(jié)違反公司內(nèi)部制度，反映出你營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善，合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條和第六條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百二十六條的規(guī)定。

依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)中國(guó)銀河青島海口路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。

“中國(guó)銀河青島?？诼纷C券營(yíng)業(yè)部應(yīng)健全并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，嚴(yán)格規(guī)范工作人員的執(zhí)業(yè)行為?！鼻鄭u證監(jiān)局彼時(shí)稱。