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#證監(jiān)局處罰

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人員混同、無(wú)證上崗，同花順基金被監(jiān)管點(diǎn)名！母公司回應(yīng)

人員混同、無(wú)證上崗，同花順基金被監(jiān)管點(diǎn)名！母公司回應(yīng)

牛市點(diǎn)線面2026-04-13

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因未按規(guī)定報(bào)告可疑交易等3項(xiàng)違規(guī)，上海證券被罰逾265萬(wàn)

因未按規(guī)定報(bào)告可疑交易等3項(xiàng)違規(guī)，上海證券被罰逾265萬(wàn)

牛市點(diǎn)線面2026-04-09

5券商因保薦業(yè)務(wù)領(lǐng)罰單，事涉華西、國(guó)泰海通、中德、東方、聯(lián)儲(chǔ)證券

5券商因保薦業(yè)務(wù)領(lǐng)罰單，事涉華西、國(guó)泰海通、中德、東方、聯(lián)儲(chǔ)證券

牛市點(diǎn)線面2026-03-23

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因?qū)ψ庸竞弦?guī)管理不到位等問(wèn)題，浙商證券年內(nèi)再被監(jiān)管點(diǎn)名

因?qū)ψ庸竞弦?guī)管理不到位等問(wèn)題，浙商證券年內(nèi)再被監(jiān)管點(diǎn)名

牛市點(diǎn)線面2026-03-15

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天風(fēng)證券系列罰單落地：公司及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰4170萬(wàn)，私募代銷被停2年

天風(fēng)證券系列罰單落地：公司及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰4170萬(wàn)，私募代銷被停2年

牛市點(diǎn)線面2026-03-14

因可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目未勤勉盡責(zé)，第一創(chuàng)業(yè)子公司被罰沒(méi)逾1698萬(wàn)

因可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目未勤勉盡責(zé)，第一創(chuàng)業(yè)子公司被罰沒(méi)逾1698萬(wàn)

牛市點(diǎn)線面2025-12-08

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偷窺32個(gè)賬戶做老鼠倉(cāng)！券商副總遭罰沒(méi)1.35億，竟申辯其曾為金融業(yè)作出貢獻(xiàn)

偷窺32個(gè)賬戶做老鼠倉(cāng)！券商副總遭罰沒(méi)1.35億，竟申辯其曾為金融業(yè)作出貢獻(xiàn)

牛市點(diǎn)線面2025-12-01

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兩地證監(jiān)局一天內(nèi)發(fā)8張罰單：上海證券涉及6張，廣發(fā)、華福各1張

兩地證監(jiān)局一天內(nèi)發(fā)8張罰單：上海證券涉及6張，廣發(fā)、華福各1張

牛市點(diǎn)線面2025-11-15

沒(méi)賺錢也要罰！一券商證券投資部總經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”被罰470萬(wàn)

沒(méi)賺錢也要罰！一券商證券投資部總經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”被罰470萬(wàn)

牛市點(diǎn)線面2025-11-14

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因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)存在問(wèn)題，財(cái)通證券及公司總助被浙江證監(jiān)局點(diǎn)名

因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)存在問(wèn)題，財(cái)通證券及公司總助被浙江證監(jiān)局點(diǎn)名

牛市點(diǎn)線面2025-11-07

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