5家券商罰單集中公布。

3月20日，四川證監(jiān)局公布了華西證券被采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定，國泰海通證券、中德證券、東方證券、聯(lián)儲證券等4家券商則均被上海證監(jiān)局采取出具警示函措施。

具體而言，四川證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華西證券在承銷和受托管理個別債券項目工作中存在對抵押物信息等重大事項盡職調(diào)查不到位、募集資金使用情況核查不充分、相關(guān)工作制度不健全等問題。

四川證監(jiān)局決定對華西證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

3月20日，上海證監(jiān)局還公布了對國泰海通證券、中德證券、東方證券、聯(lián)儲證券等4家券商，采取出具警示函措施的行政監(jiān)管措施公告。

上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，海通證券股份有限公司（經(jīng)吸收合并至國泰海通證券股份有限公司）作為海南普利制藥股份有限公司2020年非公開發(fā)行股票項目和2021年向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目的保薦機構(gòu)，在持續(xù)督導工作中，對部分應予以關(guān)注的異常情況或問題的核查不到位，項目組工作人員執(zhí)業(yè)行為存在不規(guī)范，內(nèi)部質(zhì)量控制和內(nèi)核不完善，出具的相關(guān)持續(xù)督導報告及專項核查意見結(jié)論不準確。

上述情形反映出國泰海通證券合規(guī)管控不完善，上海證監(jiān)局決定對國泰海通證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

中德證券方面，上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查中德證券存在兩方面違規(guī)行為：一是作為太原重工股份有限公司（以下簡稱“太原重工”）2020年非公開發(fā)行股票并上市項目的保薦機構(gòu)，對太原重工大額應收賬款、大額預付賬款、財務費用等事項的盡職調(diào)查不充分，部分盡職調(diào)查和持續(xù)督導工作底稿歸檔不及時。

“二是中德證券作為太原重工2022年非公開發(fā)行公司債券項目的聯(lián)席主承銷商，對太原重工重要子公司、主要客戶和供應商等事項的盡職調(diào)查不充分，部分盡職調(diào)查工作底稿歸檔不及時?！鄙虾ＷC監(jiān)局進一步指出，上述情形反映出中德證券合規(guī)管控不完善。決定對中德證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

東方證券方面，上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，東方花旗證券有限公司（更名為東方證券承銷保薦有限公司后經(jīng)吸收合并至東方證券股份有限公司）作為廣譽遠中藥股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的獨立財務顧問，在持續(xù)督導工作中，未對銷售業(yè)務真實性、銷售費用準確性等保持合理的職業(yè)懷疑，利用會計師事務所出具的專業(yè)意見時未進行必要的審慎核查，對業(yè)績承諾完成情況的持續(xù)督導核查不到位，出具的相關(guān)持續(xù)督導報告及專項核查意見結(jié)論不準確。

上述情形反映出東方證券合規(guī)管控不完善，上海證監(jiān)局決定對東方證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

聯(lián)儲證券方面，上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，聯(lián)儲證券作為上實融資租賃有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）公司債券的受托管理人，在受托管理過程中存在履職盡責不到位的情況：一是對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位；二是未能及時披露臨時受托管理事務報告，未能督導發(fā)行人及時披露臨時報告。

上海證監(jiān)局決定對聯(lián)儲證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！奥?lián)儲證券應引以為戒，恪守勤勉盡責義務，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，加強業(yè)務質(zhì)量控制，進一步提升合規(guī)水平?！鄙虾ＷC監(jiān)局表示。